證券時(shí)報
張淑賢
2024-07-14 11:49
證券時(shí)報e公司訊,古鰲科技(300551)6月18日晚間公告,近日,公司控股子公司東高科技收到廣東證監局下發(fā)的行政監管措施決定書(shū)。廣東證監局發(fā)現東高科技存在以下違規行為:一是被采取責令暫停新增客戶(hù)措施期間存在新增客戶(hù)行為;二是業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過(guò)程中存在暗示收益的情況,向客戶(hù)提供的投資建議缺乏合理依據,未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記注冊為“投資顧問(wèn)”的人員向客戶(hù)提供投資建議,向客戶(hù)提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼等內容;三是提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)未與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議,未嚴格評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力,個(gè)別客戶(hù)缺少風(fēng)險測試及適當性評估結果確認書(shū)。廣東證監局決定責令東高科技自收到本決定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。本次東高科技被暫停6個(gè)月新增客戶(hù)的監管措施,整改期間會(huì )對公司當年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)造成較大的影響。該整改期間,存量客戶(hù)業(yè)務(wù)不受影響。