數據寶
寧墨
2024-07-14 12:39
6月18日晚間，古鰲科技(300551)披露控股子公司收到行政監管措施決定書(shū)的公告。
公告顯示，近日公司控股子公司東高科技收到廣東證監局下發(fā)的“行政監管措施決定書(shū)”。事出何因？經(jīng)查，廣東證監局發(fā)現東高科技存在以下違規行為：一是被采取責令暫停新增客戶(hù)措施期間存在新增客戶(hù)行為，反映出公司內部控制不健全，合規管理不到位。二是業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過(guò)程中存在暗示收益的情況，向客戶(hù)提供的投資建議缺乏合理依據，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記注冊為“投資顧問(wèn)”的人員向客戶(hù)提供投資建議，向客戶(hù)提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼等內容。三是提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)未與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議。未嚴格評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力，個(gè)別客戶(hù)缺少風(fēng)險測試及適當性評估結果確認書(shū)。
廣東證監局指出，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》中的相關(guān)規定。廣東證監局決定對東高科技采取責令暫停新增客戶(hù)的監督管理措施，并責令該公司自收到?jīng)Q定書(shū)之日起暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。
“你公司應立即開(kāi)展全面整改工作，進(jìn)一步加強內部控制，切實(shí)提高合規管理水平。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，你公司應當完成整改并向我局提交書(shū)面整改報告，我局將對整改情況進(jìn)行核查驗收。”廣東證監局在決定書(shū)中寫(xiě)道。
談及相關(guān)影響，古鰲科技表示，本次東高科技被暫停6個(gè)月新增客戶(hù)的監管措施，整改期間會(huì )對公司當年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)造成較大的影響。該整改期間，存量客戶(hù)業(yè)務(wù)不受影響。公司將根據相關(guān)事項的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
古鰲科技主營(yíng)業(yè)務(wù)有金融設備業(yè)務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)、證券信息服務(wù)等，客戶(hù)涵蓋銀行、證券公司、期貨公司、公募、私募等金融機構。公司控股子公司東高科技定位證券信息綜合服務(wù)商，為投資者提供分類(lèi)、分級、分場(chǎng)景的教育、資訊、策略、工具等多方位證券信息服務(wù)。
從業(yè)績(jì)情況來(lái)看，公司經(jīng)營(yíng)層面面臨一定困境。2023年公司實(shí)現營(yíng)業(yè)總收入5.68億元，同比增長(cháng)8.19%；同期實(shí)現歸母凈利潤為虧損7506.74萬(wàn)元，上年同期虧損6180.15萬(wàn)元；扣非凈利潤虧損1.24億元，上年同期虧損1.01億元。今年一季度，公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入7017萬(wàn)元，同比下滑50%，實(shí)現歸母凈利潤為虧損4150.54萬(wàn)元。
禍不單行的是，當前公司實(shí)際控制人已被批準逮捕。據5月28日公告，公司于當日收到公司實(shí)際控制人陳崇軍的家屬提供的《逮捕通知書(shū)》獲悉，經(jīng)青島市人民檢察院批準，青島市公安局于2024年5月24日對涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的陳崇軍執行逮捕。
6月17日公告顯示，截至該公告披露日，陳崇軍共計持有公司股份7855.06萬(wàn)股，占剔除公司回購專(zhuān)用賬戶(hù)后公司股本的23.10%；累計質(zhì)押股份數量為6717萬(wàn)股，占其所持有公司股份數量比例85.51%，占剔除公司回購專(zhuān)用賬戶(hù)后公司股本的19.75%；累計被司法凍結股份數量7855.06萬(wàn)股，占其所持有公司股份數量比例100%，占剔除公司回購專(zhuān)用賬戶(hù)后公司股本的23.10%；累計被司法輪候凍結股份數量2207.24萬(wàn)股，占其所持有公司股份數量比例28.10%，占剔除公司回購專(zhuān)用賬戶(hù)后公司股本的6.49%。
公司表示，目前陳崇軍所持有的公司股份均處于質(zhì)押或凍結狀態(tài)。若已被司法凍結的股份被司法強制處置，將影響陳崇軍的控股股東及實(shí)際控制人的地位。
“由于陳崇軍被青島市公安局逮捕，目前無(wú)法與其取得聯(lián)系，公司暫無(wú)法獲悉本次股份被凍結的具體原因。”公告稱(chēng)。
