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【導(dǎo)讀】伯嘉基金被罰停業(yè)1年 董事長(zhǎng)被“拉黑”3年

中國(guó)基金報(bào)記者 王建薔 天心

基金代銷領(lǐng)域的嚴(yán)監(jiān)管仍在持續(xù)。

湖北證監(jiān)局日前公布的處罰信息顯示，武漢市伯嘉基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱伯嘉基金）因違規(guī)停業(yè)一年，董事長(zhǎng)江翔被禁業(yè)三年。此前，多家公募已終止了和伯嘉基金的基金代銷合作。

被罰停業(yè)1年?

董事長(zhǎng)被“拉黑”3年

湖北證監(jiān)局披露的兩份罰單顯示，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)伯嘉基金及其時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理江翔分別采取行政監(jiān)管措施。

其中，伯嘉基金被暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月。處罰信息顯示，經(jīng)查，伯嘉基金存在以下違規(guī)行為：向監(jiān)管部門報(bào)送的股權(quán)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；銷售未簽訂書面銷售協(xié)議的基金產(chǎn)品；江翔在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任經(jīng)營(yíng)性職務(wù)，與其他公司在業(yè)務(wù)和人員管理上存在混同；高流動(dòng)性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬(wàn)元。

對(duì)于部分違規(guī)情況，江翔承擔(dān)相應(yīng)的主管責(zé)任，因此被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。自監(jiān)管措施決定作出之日起3年內(nèi)，江翔不得擔(dān)任證券公司、基金銷售公司、證券投資咨詢公司的董監(jiān)高和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或?qū)嶋H履行前述職務(wù)。

據(jù)中基協(xié)機(jī)構(gòu)備案信息，伯嘉基金成立于2015年5月，2016年2月備案為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，擁有23名持證員工，法定代表人為陶捷。

值得一提的是，另?yè)?jù)天眼查顯示，2024年7月25日，伯嘉基金已改名為武漢佰鯤基金銷售有限公司。

因違規(guī)股權(quán)代持

兩名直接責(zé)任人最近被罰

事實(shí)上，此次并非伯嘉基金及相關(guān)人員首次被罰。

湖北證監(jiān)局前不久披露的監(jiān)管函顯示，經(jīng)查，2022年10月至2023年1月期間，伯嘉基金三次向湖北證監(jiān)局報(bào)送股權(quán)變更和人員變動(dòng)相關(guān)材料。

湖北證監(jiān)局查明，這些材料均存在“隱瞞”，即未說(shuō)明股權(quán)代持情況以及公司股權(quán)變更后的股權(quán)實(shí)際所有人。

這一情況違背了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十條第二款規(guī)定：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人、從業(yè)人員等應(yīng)當(dāng)配合檢查、調(diào)查，提供的信息、資料應(yīng)當(dāng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

為此，湖北證監(jiān)局對(duì)兩名直接責(zé)任人——陶捷、邱豪敏分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

目前代銷上千只基金

在此次伯嘉基金被罰之前，多家基金公司已經(jīng)紛紛宣布與其解約，但也有公司新增其基金代銷機(jī)構(gòu)。

2022年四季度至2023年二季度，有過(guò)一波基金公司針對(duì)伯嘉基金的解約潮。泰達(dá)宏利基金（現(xiàn)宏利基金）曾公告表示，決定自2022年10月21日起暫停伯嘉基金辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

緊接著，景順長(zhǎng)城基金也宣布，2022年10月31日起暫停伯嘉基金辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。西部利得基金、華商基金也緊隨其后，宣布暫停與伯嘉基金的代銷合作。

不久后，基金公司與伯嘉基金的合作關(guān)系由“暫停”升級(jí)為“終止”。中信建投基金、益民基金、方正富邦基金、中郵創(chuàng)業(yè)基金集體表示終止與伯嘉基金的銷售合作業(yè)務(wù)。

與此同時(shí)，也有一些基金公司新建立與伯嘉基金的代銷關(guān)系。例如，據(jù)某家公募公告，自2023年9月8日起，本公司新增伯嘉基金為旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)，辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、定期定額投資（以下簡(jiǎn)稱“定投”）和轉(zhuǎn)換等銷售業(yè)務(wù)，并參加伯嘉基金的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，改名后的伯嘉基金——武漢佰鯤基金銷售有限公司代銷基金為1147只，涉及基金公司43家，代銷數(shù)量在105家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)中位列第66位。

編輯：艦長(zhǎng)

審核：木魚