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清盤加速!逾300只基金黯然離場
來源:國際金融報(bào)作者:魏來2024-09-10 22:33

隨著市場震蕩,投資者避險(xiǎn)情緒釋放,不少人選擇贖回基金。清盤基金數(shù)量也隨之增加,今年已有327只迷你基“黯然離場”。

今年以來,基金市場還出現(xiàn)不少“短命基”:成立不滿一年便進(jìn)入清盤程序。

除了已經(jīng)進(jìn)入清算程序的基金,還有一些基金在清盤的邊緣徘徊,清盤預(yù)警不斷。

5只基金同日宣告清盤

9月10日,中銀國際證券發(fā)布公告稱,中銀證券優(yōu)勢成長混合已觸發(fā)基金合同中約定的基金合同終止事由,中銀證券將對(duì)該基金進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。

根據(jù)《基金合同》約定,合同生效后,連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)終止《基金合同》,無須召開基金份額持有人大會(huì)。

截至2024年9月9日日終,中銀證券優(yōu)勢成長混合的基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元,該基金于9月10日起進(jìn)入清算程序。

中銀證券優(yōu)勢成長混合為偏股混合型基金,成立于2023年5月,成立時(shí)規(guī)模4.32億元。截至清盤,該基金自成立以來凈值累計(jì)下跌超過48%。

成立一年多,中銀證券優(yōu)勢成長不僅規(guī)模不足5000萬元,基金凈值也近乎“腰斬”,清盤前A類和C類份額累計(jì)凈值分別為0.519元、0.5165元。

同日,還有東財(cái)創(chuàng)新醫(yī)療六個(gè)月定開混合和建信中證全指證券公司ETF聯(lián)接兩只發(fā)起式基金,以及博時(shí)中證港股通消費(fèi)主題ETF、鵬華浙華一年持有發(fā)布清盤公告。

記者注意到,隨著近年來市場的震蕩,發(fā)起式基金清盤壓力增大。發(fā)起式基金的成立門檻由2億元降至1000萬元,但同時(shí)強(qiáng)化了該類基金的退出機(jī)制,三年期限如不做大規(guī)模,基金就面臨強(qiáng)制清盤風(fēng)險(xiǎn)。

東財(cái)創(chuàng)新醫(yī)療六個(gè)月定開成立于2021年9月7日,基金合同生效之日起滿三年后的對(duì)應(yīng)日(2024年9月9日)日終,該基金資產(chǎn)凈值低于2億元,觸發(fā)了基金合同約定的自動(dòng)終止情形。

清盤前,東財(cái)創(chuàng)新醫(yī)療六個(gè)月定開基金凈值0.5254元,成立以來累計(jì)收益-47.46%。

業(yè)內(nèi)人士指出,迷你基金的清盤實(shí)際上是資本市場自我調(diào)節(jié)和資源有效分配的一種良性淘汰過程。基金清盤大多數(shù)是因?yàn)闃I(yè)績不佳,導(dǎo)致投資者選擇贖回,使得基金規(guī)模和持有人數(shù)量持續(xù)減少。然而,也有少數(shù)基金因公司戰(zhàn)略調(diào)整而被清盤。由于發(fā)起式基金的成立門檻較低,且多數(shù)規(guī)模較小,在市場波動(dòng)時(shí)更容易遭遇贖回潮,因此它們面臨清盤的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較高。

逾300只基金年內(nèi)離場

Choice數(shù)據(jù)顯示,截至9月10日,年內(nèi)共有327只(按基金代碼計(jì)算)基金清盤。

今年以來,基金市場還出現(xiàn)不少“短命基”,基金清盤加速。Choice數(shù)據(jù)顯示,截至9月10日,年內(nèi)清盤的基金中有23只基金(按基金代碼統(tǒng)計(jì))成立不滿一年,就進(jìn)入了清算程序。

景順長城中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)成立于2024年1月17日,運(yùn)行不足4個(gè)月,就無奈于2024年5月11日進(jìn)入清算程序。

景順長城基金發(fā)布公告稱,截至2024年5月10日日終,景順長城中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元,觸發(fā)基金合同約定的終止情形,該基金自2024年5月11日起進(jìn)入清算程序。

鵬揚(yáng)國證財(cái)富管理指數(shù)型發(fā)起式于2024年1月成立,運(yùn)行不到7個(gè)月,于8月28日進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序。

鵬揚(yáng)國證財(cái)富管理指數(shù)型發(fā)起式并不是因?yàn)榘l(fā)起式基金成立三年內(nèi)基金規(guī)模沒做大而清盤,而是因?yàn)榛鸪钟腥舜髸?huì)同意終止基金合同。鵬揚(yáng)基金于8月27日發(fā)布公告稱,以通訊方式組織召開了鵬揚(yáng)國證財(cái)富管理指數(shù)基金份額持有人大會(huì),審議了《關(guān)于終止鵬揚(yáng)國證財(cái)富管理指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》,會(huì)議議案獲得通過。

此外,年內(nèi)還有華泰柏瑞中證有色金屬礦業(yè)主題ETF、融通致遠(yuǎn)混合、銀河成長遠(yuǎn)航混合、大摩優(yōu)質(zhì)精選混合、申萬菱信價(jià)值臻選混合等多只基金成立不滿一年便進(jìn)入清算程序。

在市場的波動(dòng)中,年內(nèi)除了327只已經(jīng)進(jìn)入清算程序的基金,還有一些基金在清盤的邊緣徘徊,清盤預(yù)警不斷。

9月10日,國聯(lián)基金發(fā)布公告稱,國聯(lián)創(chuàng)業(yè)板兩年定期開放混合型證券投資基金可能發(fā)生觸發(fā)基金合同終止條款的情形,截至2024年9 月10日終,該基金基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。若截至2024年9月25日日終,該基金出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元或基金份額持有人人數(shù)少于200人的情形,則該基金觸發(fā)基金合同終止條款。

9月以來,還有華富產(chǎn)業(yè)智選混合、鵬華安澤混合、寶盈祥樂一年持有、華寶安悅一年持有等多只基金發(fā)布了可能觸發(fā)基金合同終止情形的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

責(zé)任編輯: 高蕊琦
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