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中鎢高新重組標(biāo)的多位高管曾買賣上市公司股票!稱屬個(gè)人投資行為
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:e公司 曾劍2024-09-14 19:06

9月13日晚,中鎢高新(000657)發(fā)布了內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況自查報(bào)告,報(bào)告顯示,在核查期間,公司重組標(biāo)的財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師等多位高管存在交易公司股票的行為。證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到,相關(guān)人等均稱這純屬個(gè)人投資行為,不存在內(nèi)幕交易。

上述買賣股票情況核查期間為中鎢高新重組交易首次公告日前6個(gè)月至《重組交易報(bào)告書(草案)》披露之日止,即自2023年6月25日至2024年6月17日。內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括:上市公司及其董監(jiān)高人員及相關(guān)知情人員;交易對方及其董監(jiān)高人員及相關(guān)知情人;標(biāo)的公司及其董監(jiān)高人員及相關(guān)知情人;為交易提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人員;前述自然人的直系親屬,包括父母、配偶、年滿18周歲的成年子女。

經(jīng)自查,標(biāo)的公司方面涉及7人在核查期間有交易中鎢高新股票的行為。

具體來看,標(biāo)的公司財(cái)務(wù)總監(jiān)胡平生的配偶李清累計(jì)(下同)買入1.05萬股,累計(jì)(下同)賣出6500股,核查期末(下同)持股4000股。胡平生的子女胡馨允買入500股,賣出200股,期末持股300股。標(biāo)的公司總工程師劉宏發(fā)買入1.5萬股,未賣出,期末持股1.5萬股。標(biāo)的公司副總經(jīng)理羅慧毅期間賣出2.35萬股,期末不再持股。標(biāo)的公司董事劉偉買入1.02萬股,賣出6萬股,期末持股2.41萬股。

此外,標(biāo)的公司監(jiān)事會(huì)主席劉洋買入1萬股,未賣出,期末持股9.12萬股。標(biāo)的公司職工監(jiān)事韓文龍賣出7930股,期末持股為0。

針對上述股票買賣行為,相關(guān)人等均出具了關(guān)于不存在內(nèi)幕交易行為的承諾函。

其中,胡平生稱其未向李清、胡馨允透漏上市公司此次重組的信息;李清、胡馨允在核查期間買賣股票的行為,是基于對二級(jí)市場交易情況及上市公司股票投資價(jià)值的自行判斷而進(jìn)行的操作,純屬個(gè)人投資行為,與此次重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。其他人等也作出了類似表態(tài),強(qiáng)調(diào)買賣中鎢高新股票純屬個(gè)人投資行為,和此次重組無關(guān)。

中鎢高新方面,公司原總經(jīng)理謝康德、現(xiàn)任副總經(jīng)理齊申在核查期間分別累計(jì)賣出1萬股,4.33萬股,期末分別持股17.2萬股、4.33萬股。謝康德解釋稱,其賣出股票行為發(fā)生在個(gè)人已離職、且上市公司已召開董事會(huì)審議披露重組預(yù)案后。齊申則稱,其賣出股票行為發(fā)生在被聘任為上市公司高管前,當(dāng)時(shí)其本人未參與此次重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策。

另外,中鎢高新此次重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問中信證券也出具自查報(bào)告,核查期間,其自營業(yè)務(wù)股票賬戶累計(jì)買入中鎢高新股票3204.33萬股,累計(jì)賣出3177.84萬股,期末持股69.23萬股;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票賬戶累計(jì)買入6.77萬股,累計(jì)賣出7.60萬股,期末持股為0。

中信證券表示,其建立了《信息隔離墻制度》《未公開信息知情人登記制度》等制度并切實(shí)執(zhí)行,公司投資銀行、自營、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之間均獨(dú)立運(yùn)作,能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)幕信息和其他未公開信息在公司相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)間的有效隔離。

“相關(guān)股票買賣行為屬于正常業(yè)務(wù)活動(dòng),與本投行項(xiàng)目不存在直接關(guān)系,公司不存在公開或泄露相關(guān)信息的情形,也不存在內(nèi)幕交易或操縱市場行為。”中信證券稱。

對于上述買賣股票自查情況,中鎢高新此次重組的專項(xiàng)法律顧問金杜律師事務(wù)所稱,基于相關(guān)當(dāng)事人的自查情況,在前述主體出具的自查報(bào)告、說明及承諾及相關(guān)訪談?wù)鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下,該等主體買賣公司股票的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

回顧歷史,因籌劃重大資產(chǎn)重組,中鎢高新于去年12月26日開市起停牌。彼時(shí),公司預(yù)計(jì)重組方案為:公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買五礦鎢業(yè)和沃溪礦業(yè)持有的湖南柿竹園有色金屬有限責(zé)任公司(下稱“柿竹園”)100%股權(quán)并同步募集配套資金。

今年1月10日,中鎢高新發(fā)布重組預(yù)案。6月中旬,公司發(fā)布重組報(bào)告書(草案),披露柿竹園100%股權(quán)的交易價(jià)格為51.95億元;擬募集配套資金不超過18億元。

7月5日,中鎢高新宣布重組獲得了國務(wù)院國資委批復(fù)。從進(jìn)程來看,公司此次重組尚需提交其股東大會(huì)審議批準(zhǔn),并經(jīng)深交所審核通過以及證監(jiān)會(huì)予以注冊后方可實(shí)施。

責(zé)任編輯: 彭勃
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