數(shù)據(jù)寶
梁謙剛
2024-09-26 12:25
淳厚基金信息披露“遺漏”始末，詳情來了！
9月14日晚，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露了此前對淳厚基金下發(fā)的8張罰單，涉及基金管理人、董事長、總經(jīng)理及股東。
從具體內(nèi)容來看，披露了淳厚基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全、違反《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，以及淳厚基金多位個人股東在決定處分持有的公司股權(quán)時未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)、淳厚基金第二大股東柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等違規(guī)行為。
淳厚基金收監(jiān)管罰單
因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時報告相關(guān)信息，淳厚基金收到監(jiān)管罰單。
罰單顯示，淳厚基金存在的前述違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴重危及公司的穩(wěn)健運行。為防范處置相關(guān)風(fēng)險，上海證監(jiān)局督促淳厚基金停止相關(guān)違法違規(guī)行為，并責(zé)令淳厚基金自收到?jīng)Q定書之日起三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理該公司公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案。
此外，證監(jiān)局認定，淳厚基金公開披露的基金產(chǎn)品2023年年度報告、2024年一季度報告和2024年二季度報告，未按照有關(guān)規(guī)定編制重要提示部分的內(nèi)容，違反了《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第158號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》第三十五條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對淳厚基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。淳厚基金應(yīng)當于2024年8月31日前提交書面報告。上海證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查淳厚基金的整改情況。
董事長、總經(jīng)理被處罰
除了基金管理人之外，淳厚基金的董事長及總經(jīng)理也一并受到處罰。
上海證監(jiān)局認為，賈紅波作為淳厚基金董事長，是公司股權(quán)事務(wù)管理的第一責(zé)任人，對公司未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)的行為負有責(zé)任。
根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：認定賈紅波為不適當人選，自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員。公司應(yīng)當在收到?jīng)Q定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除賈紅波相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向上海證監(jiān)局書面報告。
刑媛作為公司股東和總經(jīng)理，對公司未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)的行為負有責(zé)任。根據(jù)《公募管理人辦法》第六十八條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
同時，刑媛在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時，未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)。證監(jiān)局決定責(zé)令其在收到?jīng)Q定書之日起30個工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。
多名個人股東也遭處罰
與此同時，淳厚基金幾位個人股東也同時遭到監(jiān)管處罰。
上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，嚴重影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理穩(wěn)定，對公司運作產(chǎn)生重大影響。柳志偉未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款等規(guī)定。
根據(jù)《基金法》第二十三條第二款和第三款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：
責(zé)令柳志偉在收到?jīng)Q定書之日起60個工作日內(nèi)改正，并在前述期限內(nèi)將其持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。
淳厚基金前任董事長、創(chuàng)始股東李雄厚以及另一名股東董衛(wèi)軍在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時，未按規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第二十三條第一款等規(guī)定。
上海證監(jiān)局責(zé)令李雄厚、董衛(wèi)軍在收到?jīng)Q定書之日起30個工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認購權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。
印證此前公告
此前，因信披出現(xiàn)“遺漏”，淳厚基金治理合規(guī)問題受到市場和投資者關(guān)注。
8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金產(chǎn)品2024年中期報告以及相關(guān)澄清公告，淳厚基金此前的信息披露事件并非人為失誤，涉及公司董事長賈紅波被處罰、二股東柳志偉多重身份等問題。
淳厚基金表示，公司董事長賈紅波早在今年3月就被監(jiān)管機構(gòu)認定為行業(yè)不適當人員，且根據(jù)相關(guān)法規(guī)及公司制度要求，被暫停其在公司的董事長、董事職權(quán)。《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第2號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》中“重要提示”部分的要求表述“董事長簽發(fā)”，事實上已無法在該公司的半年報中有效滿足。
并且，公司確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實有效的證據(jù)線索。結(jié)合公開信息，其確系涉嫌利用多重身份進行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴重的違法違規(guī)行為。4月24日，公司已將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機構(gòu)提交了相關(guān)報告，待監(jiān)管機構(gòu)進一步查證核實及出具處理意見。
淳厚基金在2018年10月12日獲批成立，是一家個人系公募。注冊資本1億元，總部位于上海，股東為6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛(wèi)軍持股10%，聶日明持股1.8%。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年二季度，淳厚基金的管理規(guī)模為352.94億元，旗下基金數(shù)量為26只，產(chǎn)品主要以固收類為主，其中債券型基金規(guī)模為281.06億元，占比79.63%；混合型基金規(guī)模為68.76億元，占比19.48%。該公司目前的管理規(guī)模在全市場22家個人系公募基金公司中排在第六位。
校對：楊立林??
