證券時報網
劉良文
2024-09-23 21:13
降薪后，又被扣發(fā)獎金，券商投行業(yè)務分部總經理發(fā)起訴訟討薪，最終失敗。
近期，中國裁判文書網披露了一則勞動合同糾紛二審判決書：在某券商擔任投行業(yè)務一部總經理的葛某，月薪被公司從10萬元降到7.14萬元。同時，因所負責的項目被監(jiān)管開罰單，公司扣發(fā)了葛某其他項目的獎金。葛某遂發(fā)起訴訟，要求公司支付工資差額和項目獎金共計70.45萬元，但最終敗訴。
從案涉信息看，涉及的券商應為華英證券，葛某在該公司任職長達12年。雙方訴訟爭議中涉及的投行項目是龍力生物。龍力生物此前因系統(tǒng)性造假突出，被證監(jiān)會點名，已于2020年7月退市。而華英證券連同立信會計所等相關方被千余名投資者提起訴訟，要求賠償龍力生物虛假陳述行為造成的損失，目前該案尚處于法律訴訟初期階段。
月薪10萬的投行業(yè)務一部總經理被降薪
據裁判文書網，葛某于2011年5月1日入職某某公司，雙方曾簽訂了期限自2017年5月1日起的無固定期限勞動合同。葛某原擔任業(yè)務一部總經理，2023年2月起葛某在某某公司業(yè)務拓展部工作。葛某自2015年起工資標準為10萬元/月，2022年7月調整為10.2萬元/月，2022年11月調整為7.14萬元/月。
2023年6月19日，雙方勞動合同終止。2023年6月16日，葛某向某某委員會申請仲裁，要求公司支付：2022年11月至2023年6月期間工資差額24.48萬元，項目獎金45.97萬元。后該仲裁委員會決定終止審理。葛某不服該決定，遂起訴至法院。
據裁判文書網披露的涉案項目信息，案涉公司為華英證券。葛某在該公司任職期間，負責的龍力生物重大資產重組、安德利IPO兩個項目，均收到監(jiān)管罰單。
其中，龍力生物于2011年上市，由華英證券保薦。2017年，龍力生物被媒體曝出債務違約，此后埋藏在冰山下的問題一一顯露。經監(jiān)管查明，龍力生物2015年至2017年上半年財務造假，并違規(guī)挪用募資。2020年7月，作為龍力生物重大資產重組事項的持續(xù)督導機構，因未及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)挪用募資、盡職調查不規(guī)范等，華英證券和兩名保薦代表人被出具警示函。而安德利IPO項目，因未嚴格履行立項程序等問題，華英證券于2020年1月被出具警示函。
如上所述，因項目收到罰單，華英證券決定扣發(fā)葛某獎金合計14.73萬元。雙方的爭議也由此產生，即項目被監(jiān)管處罰，公司是否可以追索葛某獎金，以及獎金已經發(fā)放的情況下，是否有權從其他項目獎金中扣除。此外，由于未能完成業(yè)績責任狀中約定的考核目標，華英證券還對葛某的薪酬進行了調降。關于降薪是否合理，雙方也有爭議。
法院：扣發(fā)獎金合理
具體來看，據判決書，2022年1月，葛某曾簽署業(yè)績責任狀，其中對考核期內的業(yè)績要求進行了約定，包括實現(xiàn)部門盈利、實現(xiàn)一定收入等。如果未能在考核期完成考核目標，公司將視情況采取考核措施，包括但不限于解散部門、降職降薪、調整崗位、乙方辭職、解除勞動合同等。此外，公司《合規(guī)風險及違規(guī)事項報告、處置及問責辦法》載明，經濟處罰措施包括扣發(fā)獎金、責令退還獎金、減薪、停薪。
華英證券對其降薪后，葛某認為，華英證券的降薪決定不符合勞動合同約定和依法制定的公司制度規(guī)定。同時，截止2022年11月，葛某管理的項目累計收入2.4億，收支平衡賬戶下是正數1.846億元，華英證券在2022年10月以2年虧損（合計290萬元）為由，通知葛某降薪30%的決定不合法，更不合理。
關于對項目的經濟處罰，葛某認為，華英證券未提供經濟處罰決定符合勞動合同法和依法制定的公司制度的依據，故應當發(fā)放應發(fā)獎金。同時，安德利項目組的業(yè)務活動與證監(jiān)會檢查和出具警示函是兩件并行且沒有交集的事件，沒有證據證明葛某作為該項目承攬人及負責人應對華英證券因內部控制不完善受到警示負有責任。
不過，從法院認定的事實來看，首先，2022年葛某所在業(yè)務一部沒有盈利，也沒有完成業(yè)績責任狀中載明的考核目標。因此華英證券依據責任狀約定在合理范圍內對葛某采取降薪的措施，并無不當。
其次，龍力生物重大資產重組項目存在依據違規(guī)挪用募集資金的情況，因此，華英證券被監(jiān)管出具警示函。葛某作為該項目承攬人及負責人，對項目流程、文件材料有進行審批職責，因此，華英證券決定扣發(fā)葛某該項目部分獎金，有事實依據和規(guī)章制度依據。不過，由于葛某已取得龍力生物項目承攬獎金260余萬元的情況下，華英決定扣發(fā)葛某該項目獎金12.73萬元，亦屬合理。
判決書提到，華英證券尚未發(fā)放葛某績效和項目獎金合計14.73萬元，其中包括：安德利IPO承攬獎金之遞延部分剩余的1.33萬元以及持續(xù)督導津貼5萬元；輝豐股份（錦鯉）項目承攬獎金首次應發(fā)4.91萬元和2022年遞延部分0.29萬元，合計5.20萬元；覽海項目承攬獎金3.19萬元。
最終法院判決，對葛某請求改判華英證券支付葛某工資差額的訴求不予支持，并支持華英證券不支付葛某扣發(fā)獎金。
越來越多券商重視績效薪酬追索扣回
上述司法案例透露了華英證券投行業(yè)務管理層的薪酬情況，同時也涉及當下證券行業(yè)日益重視的績效薪酬追索扣回制度。
就薪資部分，華英證券在提交證據時表示，由于葛某的責任導致公司被索賠9.2億元，公司可能遭受的巨大損失以及該案件對公司聲譽的不良影響，也是調整葛某薪酬的原因之一。華英證券還表示，葛某調薪后的工資依舊高于行業(yè)市場平均水平。
據華英證券母公司國聯(lián)證券此前披露，1628名投資者提起訴訟，請求判令龍力生物賠償各原告的投資差額損失、傭金及印花稅損失等，判令程少博等12名自然人、華英證券、立信會計所承擔連帶賠償責任。根據國聯(lián)證券2024年半年報，目前該案尚未開庭審理。
就績效薪酬追索扣回制度，早在2022年5月，中證協(xié)發(fā)布的《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》就明確，證券公司在制定薪酬制度時，應當建立嚴格的問責機制增強薪酬管理的約束力，包括但不限于獎金、津貼等薪酬止付、追索與扣回等內容，對違法違規(guī)或導致公司有過度風險敞口的高管和關鍵崗位等相關責任人員追究內部經濟責任。2022年8月發(fā)布的《財政部關于進一步加強國有金融企業(yè)財務管理的通知》，也有相關要求。
券商中國記者注意到，今年以來，越來越多券商提出要明確薪酬追索扣回機制并嚴格對照執(zhí)行。就上市券商中，目前招商證券、東興證券、紅塔證券、中銀證券、中信證券、興業(yè)證券、光大證券等均在財報中提及該規(guī)定。
責編：劉藝文
校對：祝甜婷
