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【導(dǎo)讀】涉及證券投顧業(yè)務(wù)相關(guān)違規(guī)行為，中證協(xié)、交易商協(xié)會(huì)紛紛采取措施

中國基金報(bào)記者 含章

近日，中證協(xié)發(fā)布公告顯示，張某某、呂某某因在參加“證券投顧業(yè)務(wù)”科目測(cè)試中出現(xiàn)違規(guī)行為，遭到中證協(xié)“點(diǎn)名”并處罰。

此外，近日，交易商協(xié)會(huì)約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式。對(duì)于自查未如實(shí)反映問題的證券公司，交易商協(xié)會(huì)表示，將視情況采取進(jìn)一步自律措施。

因科目考試出現(xiàn)違規(guī)行為

兩名從業(yè)人員遭罰

近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中證協(xié)）發(fā)布關(guān)于對(duì)張某某、呂某某兩人采取自律措施的決定。

根據(jù)公告，張某某在從業(yè)期間于2024年6月2日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試，在“證券投資顧問業(yè)務(wù)”科目測(cè)試中查閱手機(jī)。

中證協(xié)認(rèn)為，上述行為屬于“在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的”嚴(yán)重違規(guī)情形，違反了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

中證協(xié)表示，考慮到張某某所在機(jī)構(gòu)已因此對(duì)其采取降級(jí)、扣發(fā)獎(jiǎng)金等內(nèi)部問責(zé)措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第三十九、四十八條等相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)張某某采取認(rèn)定十八個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入我會(huì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫和證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

此外，在同一場(chǎng)考試中，呂某某也因同一原因受到處罰。

中證協(xié)表示，考慮到呂某某所在機(jī)構(gòu)已因此對(duì)其采取解除勞動(dòng)合同的內(nèi)部問責(zé)措施，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對(duì)呂顏辰采取認(rèn)定十二個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫和證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

交易商協(xié)會(huì)約談主要證券公司

督促其投顧業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營

近日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）發(fā)布公告稱，交易商協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在開展服務(wù)于中小銀行的投顧業(yè)務(wù)過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業(yè)務(wù)混同運(yùn)作，通過變相資金池在不同賬戶間調(diào)節(jié)收益以及利益輸送等問題。

交易商協(xié)會(huì)表示，為加強(qiáng)債券市場(chǎng)規(guī)范，促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，近日交易商協(xié)會(huì)約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。要求證券公司對(duì)投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面認(rèn)真自查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告自查情況，提交全部投顧協(xié)議。對(duì)于自查未如實(shí)反映問題的證券公司，交易商協(xié)會(huì)將視情況采取進(jìn)一步自律措施。

交易商協(xié)會(huì)指出，下一步，將要求金融機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案投顧協(xié)議，對(duì)于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務(wù)中暴露的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控和公司治理不到位問題，將建議監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范機(jī)構(gòu)展業(yè)。交易商協(xié)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定投顧業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)查處力度，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

近年來，伴隨著券商投顧業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，也出現(xiàn)了部分違規(guī)現(xiàn)象，不少券商機(jī)構(gòu)因此受罰。

比如，今年6月，山東證監(jiān)局披露3張罰單，中泰證券及兩名從業(yè)人員被采取出具警示函措施。罰單指出兩項(xiàng)違規(guī)，一是個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔(dān)任投資顧問崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；二是個(gè)別員工存在通過個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為。

同月，深圳證監(jiān)局也披露公告稱，安信證券（現(xiàn)國投證券）員工因違規(guī)投顧展業(yè)而被罰。公告顯示，在未擔(dān)任投資顧問崗的情況下，該司涉事員工向投資者提供證券投資建議。同時(shí)，在向投資者提供期貨投資建議時(shí)，該員工與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益。

今年4月，北京證監(jiān)局對(duì)中金公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施，理由是該機(jī)構(gòu)存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易等違規(guī)行為。

編輯：?jiǎn)桃?/p>

審核：木魚