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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)9月20日發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》（以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》），完善保薦代表人負(fù)面評價(jià)公示機(jī)制，強(qiáng)化對保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到人，促進(jìn)保薦代表人提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

本次修訂后的《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》對A類名單做進(jìn)一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。有資深投行人士表示，調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開展工作，避免因執(zhí)業(yè)不當(dāng)而受到處罰。有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

新增保代分類名單D

此次調(diào)整在現(xiàn)行的A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。即公布最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。

現(xiàn)行的分類規(guī)則始于2020年12月，對于保薦代表人進(jìn)行了分類，其中分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類）為專業(yè)能力水平評價(jià)測試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類）為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

保薦代表人分類名單自建立以來，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對保薦代表人的行為起到了較好地震懾作用，促使其更加注重職業(yè)聲譽(yù)，有助于提高其責(zé)任意識和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

“此次的調(diào)整新加入名單D對保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了要求，只有更加盡職盡責(zé)地開展工作，才能避免因執(zhí)業(yè)不當(dāng)而受到處罰。”一家券商投行人士指出，此前已有多家券商的保薦代表人受到過“資格罰”，或被不受理與行政許可相關(guān)的文件，或是被判定為不適當(dāng)人選等，這些都會(huì)對保薦代表人的聲譽(yù)造成影響。

增加項(xiàng)目撤否信息

本次調(diào)整，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還對A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息。意在規(guī)范和整頓投行業(yè)務(wù)，以防止出現(xiàn)“一查就撤”的現(xiàn)象，倒逼券商注重投行業(yè)務(wù)的合規(guī)性，在申報(bào)IPO材料時(shí)更加嚴(yán)謹(jǐn)，壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)在制度規(guī)則上已經(jīng)明確了對于“一查就撤”這種現(xiàn)象要追究到底、責(zé)任到人。證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵此前曾表示，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關(guān)注的突出問題，嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。要堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好資格罰、頂格罰等做法。特別是加大對在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司的總經(jīng)理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴(yán)重違法，特別是那些幫助造假的中介機(jī)構(gòu)，包括人員，證監(jiān)會(huì)將依法從嚴(yán)查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)，真正把民事、刑事、行政立體追責(zé)運(yùn)用到位。

“今年以來，受多重因素影響，IPO項(xiàng)目撤否率較高，不排除IPO項(xiàng)目質(zhì)量不過關(guān)的情況，在上述背景下，中證協(xié)對保薦代表人負(fù)面評價(jià)公示機(jī)制的進(jìn)一步完善也是對相關(guān)機(jī)構(gòu)的一種震懾。”上述投行人士表示。

記者了解到，下一步，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。

校對：楊舒欣