券商中國
周樂
2024-10-07 22:32
又一則監(jiān)管罰單襲來。
近日，證監(jiān)會披露了一例操縱股價的罰單。2022年2月21日至7月27日，陳某和仇某兩人以股票配資等方式實際控制90個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“蘇州龍杰”，對“蘇州龍杰”進(jìn)行操縱。
僅僅5個月，在上證綜指下跌6.16%的情況下，陳某和仇某所操縱的涉案賬戶組違法所得為979萬元。最終陳某和仇某的違法所得被沒收，同時還被處以2936萬元罰款，合計罰沒約3915萬元。
操縱90個賬戶5個月獲利近千萬
近日，證監(jiān)會披露一位“80后”公司董事長和一位“70后”總經(jīng)理合伙操縱股價的罰單詳情。
據(jù)介紹，出生于1984年的陳某和1972年的仇某，分別是北京天洪集團(tuán)董事長和蘇州易欣達(dá)投資管理有限公司總經(jīng)理，兩者住址都在江蘇相近的地級市。
經(jīng)證監(jiān)會查明，2022年2月21日至7月27日，陳某和仇某以股票配資等方式實際控制“鮑某琳”等90個證券賬戶（以下簡稱涉案賬戶組），交易“蘇州龍杰”。兩人充分控制和使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“蘇州龍杰”，對“蘇州龍杰”進(jìn)行操縱。
據(jù)悉，2022年2月21日至7月27日，涉案賬戶組共計買入27.12億元，賣出27.09億元。
在操縱期間，涉案賬戶組在92個交易日持股總數(shù)占總股本比例在5%以上，最高達(dá)到19.1%。
涉案賬戶組在拉抬階段（2022年3月21日至7月15日），以不低于市場賣一價大量申買，賬戶組該類申報量占該時段賬戶組同向總申報量42.26%，同期賬戶組成交量占市場成交量的20.31%。此外，涉案賬戶組還實施了對倒交易。
據(jù)介紹，在操縱期間“蘇州龍杰”上漲12.47%，同期上證綜指下跌6.16%，前者偏離后者18.63%。操縱期間涉案賬戶組共計買入1.16億股，賣出1.21億股，涉案賬戶組違法所得為979萬元。
罰沒近4000萬元
證監(jiān)會表示，上述違法事實，有證券賬戶開戶材料、詢問筆錄、有關(guān)協(xié)議、聊天記錄、銀行流水、交易記錄、MAC地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱市場行為。
其中，陳某和仇某在操縱“蘇州龍杰”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，陳某承擔(dān)主要責(zé)任，仇某承擔(dān)次要責(zé)任。
在聽證過程中，陳某、仇某提出申辯意見稱，“王某毅”“梁某儀”“吳某穗”“陳某”“潘某”5個賬戶并非當(dāng)事人控制使用，扣除前述賬戶虧損后，本案賬戶組不存在違法所得。綜上，當(dāng)事人請求減免處罰。
對兩者的申辯意見，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，當(dāng)事人控制使用前述5個賬戶。其一，前述5個賬戶的資金均來自陳某銀行賬戶。其二，證人證言、聊天記錄等證據(jù)證明“王某毅”賬戶由當(dāng)事人控制使用，資金轉(zhuǎn)入和買入時間較為吻合，配資特征較為明顯，與賬戶組其他賬戶存在交易趨同情況。其三，“梁某儀”“吳某穗”“陳某”“潘某”賬戶與賬戶組其他賬戶存在MAC地址、IP地址、硬盤關(guān)聯(lián)等情況。其四，相關(guān)人員（李某）指認(rèn)控制使用“潘某”賬戶。綜上，證監(jiān)會對當(dāng)事人的意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會決定，沒收陳某、仇某違法所得979萬元，并處以2936萬元的罰款，合計罰沒約3915萬元。
與此同時，證監(jiān)會認(rèn)為，當(dāng)事人陳某、仇某的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對陳某采取5年市場禁入措施，對仇某采取3年市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管職務(wù)。
責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒
校對：王錦程????
