券商中國
劉筱攸 謝忠翔
2024-10-14 17:04
在A股大盤劇烈波動之際，證券市場嚴監(jiān)管仍在持續(xù)。
10月9日晚間，ST百利、ST廣網(wǎng)、華鈺礦業(yè)、榮科科技等上市公司，對外披露收到證監(jiān)會或地方證監(jiān)局發(fā)送的立案告知書或行政監(jiān)管決定書。除了上市公司本身外，被調(diào)查、警示或處罰的對象還包括公司股東、實控人或高管。
其中，ST百利因公司及實際控制人王海榮涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭證監(jiān)會立案。
ST廣網(wǎng)因對不符合投資收益確認條件的項目確認債務重組收益，導致2022年年報虛增利潤總額2352.16萬元，被中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局責令改正，給予警告，并處以540萬元罰款。同時，時任董事長王立強、副董事長兼總經(jīng)理韓普、財務總監(jiān)胡曉萊也被給予警告，并分別被處以200萬元、150萬元、150萬元罰款。
華鈺礦業(yè)的行政處罰則涉及四年前的財報信批。據(jù)該行政監(jiān)管措施決定書，徐建華作為公司董事及時任總經(jīng)理，參與并知悉劉桂英與范明科之間合作購買公司股份事項，但在審議公司2019年半年報時未能勤勉盡責，提出異議或反對意見，致使財報存在遺漏。西藏證監(jiān)局決定對徐建華采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場誠信檔案。
榮科科技公告則顯示，2021年公司原控股股東、原實際控制人與現(xiàn)控股股東簽訂股份轉讓協(xié)議。但是，后續(xù)股權轉讓事項的補充協(xié)議、股份登記過戶等重大進展均未及時披露。該行為違反相關規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對公司及原實際控制人、時任董事長何任暉、時任董事會秘書張羽、原控股股東國科實業(yè)、現(xiàn)控股股東信產(chǎn)數(shù)創(chuàng)基金采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
據(jù)不完全統(tǒng)計，今年9月以來，至少有77家上市公司因經(jīng)營不規(guī)范問題而遭到監(jiān)管部門處罰、警示或立案調(diào)查，公司相關股東、高管及負責人也一并受到處分。
大部分上市公司被監(jiān)管部門下發(fā)行政處罰或監(jiān)管措施的事由，主要包括未及時披露公司重大事項及進展、超比例減持、業(yè)績預告與審計結果差異大且未及時修正、無法按時披露財報、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述等問題。具體處分類型有責令改正、公開處罰、監(jiān)管關注、立案調(diào)查、公開批評、出具警示函及其他措施。
在這些違規(guī)公司中，香雪制藥、*ST聯(lián)豐、聯(lián)創(chuàng)股份、朗源股份、ST旭電、ST旭藍、國中水務、諾德股份等被立案調(diào)查，永杉鋰業(yè)、仁智股份、盤江股份、海聯(lián)金匯、聯(lián)泰環(huán)保等被處以大額罰款。
值得注意的是，由于近期A股大盤波動較大，上述大部分公司近期股價也出現(xiàn)一定程度的上漲，后續(xù)股價是否會因經(jīng)營違規(guī)行為而受到影響，仍待市場檢驗。
東興證券研報認為，大幅波動、追漲殺跌是國內(nèi)資本市場長期面臨的重點問題。通過從源頭上提升上市公司經(jīng)營質量，改善資本市場的“內(nèi)核”，并形成上市公司和資本市場各類投資者的良性互動，配合以嚴監(jiān)管手段持續(xù)打擊一切破壞市場穩(wěn)定的違法違規(guī)行為，是優(yōu)化資本市場運行生態(tài)，提升長期投資回報的有效方式。
