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闕福生
2024-10-24 09:11
國都證券10月23日晚間發(fā)布公告，10月22日，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被證監(jiān)會立案調(diào)查。而就在楊江權(quán)被立案同一天，國都證券董事會收到了楊江權(quán)遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權(quán)不再擔任公司其他職務。
國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，公司將依照相關規(guī)定及標準，盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。
被立案前曾被出具警示函
資料顯示，楊江權(quán)出生于1973年，在入職國都證券前曾在西南證券任研發(fā)中心研究員及投資銀行部高級經(jīng)理、投資銀行部執(zhí)行董事等職務。2020年5月至2020年11月，楊江權(quán)在國都創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司任董事長、總經(jīng)理，并于2020年8月進入國都證券出任副總經(jīng)理。2023年7月起，楊江權(quán)出任國都證券總經(jīng)理、財務負責人、保薦業(yè)務負責人。
談及上述事件的影響，國都證券表示，目前公司經(jīng)營正常，該次立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查，不對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴重不利影響，公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定及標準，盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。
就在本次楊江權(quán)被立案調(diào)查前，今年4月底，國都證券及楊江權(quán)便收到北京證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，因國都證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位等情形，公司被采取責令改正的監(jiān)管措施；楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任，被出具警示函。
5月，國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，因其未有效做好人員資質(zhì)管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶宣傳推介基金的情形。彼時國都證券表示，公司會嚴格按照法律法規(guī)要求，組織實施整改工作，深入自查、吸取教訓，杜絕此類問題再次發(fā)生。
強監(jiān)管劍指違法違規(guī)行徑
資料顯示，國都證券是由國都證券有限責任公司整體變更而來。2017年3月31日，公司在新三板掛牌，也是當前為數(shù)不多的新三板掛牌券商。今年6月國都證券發(fā)布公告，浙商證券擬通過特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的交易方式受讓國都證券股份，該交易可能導致公司第一大股東發(fā)生變更，即由中誠信托有限責任公司變更為浙商證券。
今年以來，監(jiān)管層就券商高管違規(guī)持股、炒股等行為開展了強有力的監(jiān)管，時常有類似案例見諸報端，券商投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、資管業(yè)務以及自營業(yè)務等各主營業(yè)務領域均有涉及。
在今年4月，證監(jiān)會主席吳清在解讀資本市場新“國九條”時便提到了強化監(jiān)管，表示將構(gòu)建全方位、立體化的資本市場監(jiān)管體系，全面落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。與此同時，機構(gòu)監(jiān)管要推動回歸本源，做優(yōu)做強，進一步壓實“看門人”責任，引導證券期貨基金等各類行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務能力和核心競爭力。
7月，中國證券業(yè)協(xié)會收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關案例并在業(yè)內(nèi)進行了通報，以落實證監(jiān)會資本市場行賄行為綜合懲戒機制和依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強從業(yè)人員管理。中國證券業(yè)協(xié)會要求，各公司以案為鑒，持續(xù)強化從業(yè)人員品行要求，督促從業(yè)人員堅守合規(guī)底線、誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進構(gòu)建風清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。
