券商中國
胡飛軍
2024-09-06 10:09
證券時報網(wǎng)訊，據(jù)證監(jiān)會發(fā)布，2023年12月29日，中國證監(jiān)會與廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責(zé)的中信建投證券股份有限公司、致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所等4家中介機(jī)構(gòu)（以下合稱4家中介機(jī)構(gòu)）簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議（證監(jiān)承諾公告〔2023〕1號、2號、3號、4號）。根據(jù)協(xié)議，4家中介機(jī)構(gòu)共計(jì)交納約12.75億元承諾金，除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外，還需向承諾金管理機(jī)構(gòu)中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投保基金公司）交納約1.89億元承諾金，其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款，并按照要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，提交書面整改報告。
截至目前，4家中介機(jī)構(gòu)已向投保基金公司交齊承諾金，并進(jìn)行了自查整改，中國證監(jiān)會進(jìn)行了現(xiàn)場核查驗(yàn)收。鑒于4家中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行承諾認(rèn)可協(xié)議，根據(jù)《證券法》第一百七十一條、《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（國務(wù)院令第749號）第十五條等規(guī)定，中國證監(jiān)會于2024年8月30日依法終止對4家中介機(jī)構(gòu)上述事項(xiàng)的調(diào)查。
本案作為2019年《證券法》修訂后首例適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的案件，堅(jiān)持以人民為中心，較高效率地保護(hù)了投資者合法權(quán)益，充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在救濟(jì)、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度督促當(dāng)事人積極賠付投資者損失，中介機(jī)構(gòu)通過先行賠付程序在兩個月內(nèi)賠償16,986戶投資者（占總受損人數(shù)97.22%）約10.86億元（占總損失金額98.93%）。后續(xù)，投保基金公司還將依照規(guī)定發(fā)布相關(guān)公告，在前期先行賠付中未申領(lǐng)賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投保基金公司申領(lǐng)相應(yīng)的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益的同時，4家中介機(jī)構(gòu)也付出了總計(jì)約12.75億元（為其業(yè)務(wù)收入的10倍多）的經(jīng)濟(jì)代價，并按照要求進(jìn)行了整改。下一步，中國證監(jiān)會將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神和新“國九條”要求，確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任，踐行金融為民理念，依法依規(guī)穩(wěn)慎做好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
校對：李凌鋒
