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趙黎昀
2024-09-06 21:15
在竊取187.5萬美元，并將其中的大部分資金通過洗錢的方式匯往海外后，這位昔日金融精英終于迎來了應(yīng)有的懲罰。
9月2日晚間，中國香港證監(jiān)會發(fā)布一則紀律處分，終身禁止UBS AG（瑞銀）前聯(lián)席董事林忠耀（男）重投業(yè)界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立，被香港證監(jiān)會認為非獲發(fā)牌或注冊以進行受規(guī)管活動的適當(dāng)人選。
根據(jù)法庭裁定，林忠耀于2020年3月13日至10月27日期間，在負責(zé)監(jiān)督瑞銀一個向在過往交易中被多收費用的客戶進行賠償?shù)捻椖繒r，利用接達瑞銀系統(tǒng)的權(quán)限，竄改正確的收款人資料，及向其個人賬戶或為其一己私利轉(zhuǎn)賬至少46筆款項，涉及合共187.5萬美元。最終因盜竊和洗錢罪名成立，被判處七年監(jiān)禁。
盜竊洗錢一條龍
根據(jù)中國香港司法機構(gòu)公布的判刑理由書，在2019年12月至2020年10月31日期間，林忠耀是瑞銀的副董事，并負責(zé)一個補償該銀行在以往交易中被多收費客戶的項目。2020年11月，瑞銀的內(nèi)部調(diào)查顯示，在2020年3月13日至10月27日期間，該項目向與瑞銀沒有明顯關(guān)聯(lián)的第三方支付了至少46筆款項。
“被告在兩項盜竊活動中采用相同的方法，即利用其項目負責(zé)人的職位，安排將有關(guān)款項轉(zhuǎn)予他選擇的受助人，并最終令自己得益。”法院認定，林忠耀安排了上述款項的支付，并由此盜取了款項。
據(jù)查，2020年3月13日至2020年10月27日期間，林忠耀在香港竊取了瑞銀斯坦福分行欠瑞銀香港分行的83.78萬美元債務(wù)；以及在2020年6月1日至2020年10月27日期間，在香港竊取了瑞銀斯坦福分行欠瑞銀新加坡分行的103.72萬美元的債務(wù)。
與此同時，他還在2020年3月至12月期間，通過多個控制的銀行賬戶，接收來自瑞銀及其他來源的現(xiàn)金存款，當(dāng)中相當(dāng)大部分的款項在短時間內(nèi)被轉(zhuǎn)走，而相關(guān)款項均與林從瑞銀竊取的款項有關(guān)連。
在處理盜竊款項期間，林忠耀的月薪為7.75萬港元，與其多筆大額轉(zhuǎn)賬的情況并不相稱。“被告‘洗’了自己偷來的資金，他是肇事者和策劃者。兩項洗錢活動的金額合計1077.97萬港元，數(shù)目不小。”
最終，原訟法庭在2023年11月7日裁定，林忠耀兩項盜竊罪及兩項洗錢罪罪名成立，判處其監(jiān)禁七年。
高薪精英機場被抓
或許是預(yù)知即將事發(fā)，在瑞銀的盜竊行為被曝光之前，林忠耀已從瑞銀辭職。
2020年12月3日，他在香港國際機場被捕，背包里有一張飛往倫敦的登機牌。在他的包里，還有將他的狗從香港轉(zhuǎn)移到英國的文件，以及一封由英國稅務(wù)海關(guān)總署發(fā)給被告的居留許可轉(zhuǎn)移批準信。
判刑理由書透露，在林忠耀隨身攜帶的紅色行李中，有40塊勞力士手表的序列號標簽，60塊勞力士手表的綠牌、以其妻子名義寫的銀行信件、一張在被捕當(dāng)日由香港飛往倫敦的登機證，以及被告的匯豐銀行賬戶及其妻子銀行賬戶的網(wǎng)上銀行安全裝置。“很明顯，被告準備逃離香港，與他的妻子和狗一起在國外享受他的罪行成果。”
據(jù)悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水平，此后在美國的一所寄宿學(xué)校就讀，最終于2003年畢業(yè)于密歇根大學(xué)安娜堡分校，獲得工商管理學(xué)士學(xué)位，主修財務(wù)和會計。畢業(yè)后，林忠耀返回香港，先后在畢馬威（2003年—2004年）、瑞士信貸（2004年—2006年）、花旗集團（2006年—2016年）和瑞銀（2016年—2020年）工作。
近期多人遭香港證監(jiān)會紀律處分
根據(jù)中國香港證監(jiān)會最新發(fā)布的第二季度報告，期內(nèi)共對五名人士作出了紀律處分，他們分別被暫時吊銷牌照及/或禁止重投業(yè)界七個月至四年不等。
此外，6月26日，香港證監(jiān)會禁止直達國際金融服務(wù)有限公司（簡稱“直達”）前負責(zé)人員、核心職能主管及運營總監(jiān)吳超重投業(yè)界三年七個月，由2024年6月26日至2028年1月25日止。
原因是他在2022年2月至2022年4月期間，隱瞞了在一個由第三方持有的、證券保證金賬戶中的實益權(quán)益，及他對該賬戶的直接控制權(quán)或影響力。他也沒有就在該賬戶進行的證券交易取得批準，相關(guān)未經(jīng)授權(quán)交易合共涉及730萬港元。
而6月14日，博領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“博領(lǐng)資產(chǎn)”）前持牌代表夏寶均被香港證監(jiān)會禁止重投業(yè)界12個月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止。
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，夏寶均在關(guān)鍵時間擔(dān)任博領(lǐng)資產(chǎn)董事一職，于2021年6月更改制作兩份虛假產(chǎn)品資料概要，并發(fā)送給一名客戶，以誤導(dǎo)該客戶有關(guān)他為該客戶的賬戶買入累計認購期權(quán)合約的行使價或到期日。他還使用其個人電郵賬戶與該客戶進行業(yè)務(wù)上的溝通，因此妨礙博領(lǐng)資產(chǎn)妥善監(jiān)察他對該客戶賬戶的操作。
校對：李凌鋒????
