ST三圣(002742)操縱證券市場(chǎng)的案件迎來(lái)終審判決。
9月3日晚間該公司披露,重慶市高級(jí)人民法院于近日就上述案件進(jìn)行了終審判決,維持原判,即決定執(zhí)行有期徒刑二年六個(gè)月,緩刑三年,罰金100萬(wàn)元。
2021年6月ST三圣就披露,公司實(shí)際控制人潘先文因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被重慶市公安局采取刑事拘留強(qiáng)制措施,同年6月30日被取保候?qū)彛?023年11月6日被監(jiān)視居住。
今年1月該公司收到的重慶市第一人民法院《刑事判決書》顯示,被告人潘先文犯操縱證券市場(chǎng)罪(2018年8月17日至2019年3月1日,伙同他人集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣股票,其間涉案證券賬戶存在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)超過(guò)公司股票同期總成交量30%以上的行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪),判處有期徒刑二年,罰金100萬(wàn)元;犯擅自發(fā)行股票罪(作為重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司直接負(fù)責(zé)的主管人員,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),向特定對(duì)象發(fā)行股票超過(guò)200人,其行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪),判處有期徒刑一年。決定執(zhí)行有期徒刑二年六個(gè)月,緩刑三年,罰金100萬(wàn)元。
ST三圣原從事石膏資源綜合利用、商品混凝土及外加劑等為主的建材化工業(yè)務(wù),后實(shí)施多元化發(fā)展戰(zhàn)略,通過(guò)收購(gòu)兼并,啟動(dòng)了第二產(chǎn)業(yè)鏈醫(yī)藥制造板塊布局,形成了以中間體原料藥為基礎(chǔ)、以制劑為核心的醫(yī)藥制造業(yè)務(wù)。
實(shí)控人被采取強(qiáng)制措施后,ST三圣經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)便自2021年開(kāi)始持續(xù)虧損。2024年上半年,該公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.36億元,同比下滑30.94%;歸母凈利潤(rùn)虧損6648萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)31.83%。
在此背景下,近年來(lái)ST三圣股價(jià)整體震蕩下行,今年6月初已一度探底至1.24元/股。不過(guò)近月來(lái),該公司股價(jià)呈現(xiàn)底部回漲,在經(jīng)歷幾次連續(xù)漲停后,截至9月3日收盤已報(bào)2.8元/股。
除業(yè)績(jī)下行外,今年5月,ST三圣已收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)調(diào)查查明,重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司(下稱“碚圣醫(yī)藥”)和SSC CONSTRUCTION PLC(下稱“SSC公司”)系公司實(shí)際控制人潘先文控制的公司。上市公司作為碚圣醫(yī)藥共同借款人向重慶市萬(wàn)盛區(qū)恒輝小額貸款有限公司借款,并對(duì)SSC公司借款進(jìn)行擔(dān)保,上述事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審批。
上市公司因承擔(dān)碚圣醫(yī)藥共同借款確認(rèn)負(fù)債,履行對(duì)SSC公司的擔(dān)保責(zé)任代償債務(wù),構(gòu)成控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金。
根據(jù)ST三圣披露的2023年年報(bào),截至2023年年報(bào)披露日,控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金(含利息)余額1.13億元,占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的32.79%。此外,上市公司違規(guī)擔(dān)保余額1367.36萬(wàn)元。
《行政監(jiān)管措施決定書》明確,若ST三圣未能按照責(zé)令改正措施要求在六個(gè)月內(nèi)清收1.13億元被占用資金及利息的,深交所將對(duì)公司股票實(shí)施停牌,停牌后兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改的,深交所將對(duì)公司股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示,此后兩個(gè)月內(nèi)仍未完成整改的,深交所將決定終止公司股票上市交易。
據(jù)ST三圣8月28日披露的最新進(jìn)展,截至公告日,SSC已提前結(jié)清貸款,銀行已解除對(duì)以三圣藥業(yè)廠房和機(jī)器設(shè)備的抵押。公司已啟動(dòng)當(dāng)?shù)芈伤蛧?guó)內(nèi)律所對(duì)SSC還款的手續(xù)及相關(guān)資料進(jìn)行核查的工作。公司實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金(含利息)余額1.05億元,占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30.33%。
2023年6月,ST三圣披露擬以公司不能按時(shí)清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力,但具有重整價(jià)值為由,向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)對(duì)公司進(jìn)行重整及預(yù)重整。
8月28日晚間公告中ST三圣也披露,公司重整工作持續(xù)推進(jìn),目前正積極與各利益相關(guān)方溝通,擬借助各利益相關(guān)方的資源優(yōu)先解決違規(guī)問(wèn)題。
對(duì)于公司實(shí)控人獲終審判決的影響,ST三圣也表示,潘先文目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管的職務(wù),上述判決不影響公司的正常業(yè)務(wù)運(yùn)作,公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。