證券時報網(wǎng)
葉玲珍
2024-09-10 23:40
國中水務(wù)(600187)9月6日晚公告，9月6日，公司收到黑龍江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。此前，公司及公司股東上海鵬欣（集團）有限公司（簡稱“鵬欣集團”）于2024年8月23日收到證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書，公司及鵬欣集團因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及公司股東鵬欣集團進行立案。
據(jù)公告，國中水務(wù)涉嫌違法的事實主要包括兩個方面。首先，鵬欣集團、春冠物資、宜睿國際、鵬欣建安、鵬欣房地產(chǎn)在涉嫌違法行為發(fā)生期間為國中水務(wù)實際控制人姜照柏實際控制，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第六十二條第四項，為國中水務(wù)的關(guān)聯(lián)方。
2018年至2020年期間，國中水務(wù)通過與第三方聯(lián)合成立私募股權(quán)基金、購買商業(yè)承兌匯票進行理財、購買資產(chǎn)管理計劃、與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合成立企業(yè)等方式向關(guān)聯(lián)方鵬欣集團、鵬欣建安、春冠物資、宜睿國際、鵬欣房地產(chǎn)提供資金，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。其中，2018年資金占用發(fā)生額11.5億元（占2017年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)31.45%），期末余額4億元（占2017年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10.94%）;2019年資金占用發(fā)生額13.6億元（占2018年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)38.88%），期末余額7.6億元（占2018年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)21.72%）;2020年資金占用發(fā)生額2億元（占2019年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)5.79%），期末余額7.93億元（占2019年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)22.97%）。
國中水務(wù)既未及時披露，也未按照相關(guān)規(guī)定，在2018年、2019年和2020年年度報告中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，導(dǎo)致2018年、2019年和2020年年度報告存在重大遺漏。截至2023年4月，被關(guān)聯(lián)方占用的資金及利息已全部歸還。
其次，國中水務(wù)于2021年12月24日與上海文盛資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱上海文盛）簽訂《項目合作協(xié)議》，擬成立合資公司共同收購山東泉林集團有限公司破產(chǎn)重整標的資產(chǎn)。其中，上海文盛出資11.4億元持有合資公司60%的股權(quán)，國中水務(wù)出資7.6億元持有合資公司40%的股權(quán)。國中水務(wù)于2021年12月27日向上海文盛支付1.5億元履約保證金。上述事項未經(jīng)董事會審議，未及時在臨時公告披露，遲至2022年5月18日在《關(guān)于對2021年年度報告的信息披露監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》才予以披露。
綜合上述二項，黑龍江證監(jiān)局擬決定責令國中水務(wù)改正，給予警告，并處以800萬元的罰款；對鵬欣集團給予警告，并處以500萬元的罰款；對相關(guān)責任人給予警告，并處以數(shù)額不等的罰款。
國中水務(wù)表示，截至公告披露日，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。對于《行政處罰事先告知書》中涉及的相關(guān)事項，公司已進行深刻的自查自糾及整改。根據(jù)上述《行政處罰事先告知書》所述的情況，公司判斷本次涉嫌信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市的情形。
需要指出的是，除了將要面臨監(jiān)管部門的行政處罰外，國中水務(wù)還將面臨適格受損投資者的維權(quán)索賠。
北京時擇律師事務(wù)所臧小麗律師將國中水務(wù)的索賠條件暫定為：在2019年4月12日到2024年8月23日之間買入國中水務(wù)股票，并在2024年8月23日收盤還持有該股票的受損投資者，可以索賠。
