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【導(dǎo)讀】一券商員工炒股，兩年半損失77萬(wàn)元，又被罰20萬(wàn)元！北京證監(jiān)局對(duì)20多人采取監(jiān)管措施

中國(guó)基金報(bào)記者 王建薔

日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，一名券商工作人員曹某，借他人名義買賣股票，兩年半虧損77萬(wàn)元，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以20萬(wàn)元罰款，合計(jì)“損失”近百萬(wàn)元。

兩年多虧掉77萬(wàn)元

行政處罰決定書(shū)顯示，2020年2月24日至2022年9月14日，曹某曾是開(kāi)源證券股份有限公司的證券從業(yè)人員。而許某鳴證券賬戶于2004年6月開(kāi)立于申萬(wàn)宏源證券上海黃浦區(qū)某營(yíng)業(yè)部。

2020年2月24日至2022年9月14日期間，曹某控制使用前述“許某鳴”申萬(wàn)宏源證券賬戶進(jìn)行證券交易，通過(guò)手機(jī)和家中電腦操作“許某鳴”證券賬戶，證券交易資金主要來(lái)源于證券賬戶內(nèi)滾存收益，資金去向主要為曹某個(gè)人銀行賬戶。

上述兩年多時(shí)間內(nèi)，“許某鳴”證券賬戶虧損約77萬(wàn)元。

被處以20萬(wàn)元罰款

證監(jiān)會(huì)稱，曹某上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的行為。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十條第一款的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

這一規(guī)定的目的是防止從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息或者職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，損害投資者的合法權(quán)益。

根據(jù)曹某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曹某處以20萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)表示，調(diào)查過(guò)程中曹某如實(shí)陳述，積極配合查處。整體來(lái)看，違規(guī)炒股的直接損失金額，加上被處罰的金額，曹某違規(guī)炒股損失了近百萬(wàn)元。

北京證監(jiān)局披露

多名證券從業(yè)人員因炒股被罰

9月14日，北京證監(jiān)局披露最新處罰決定，有20多名證券從業(yè)人員因?yàn)樵嬖谫I賣股票的行為，被采取監(jiān)管措施。

監(jiān)管頻頻對(duì)違規(guī)炒股“亮劍”

今年以來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的表態(tài)愈發(fā)嚴(yán)厲。在一系列公開(kāi)講話和監(jiān)管文件中，監(jiān)管層多次重申要嚴(yán)防證券從業(yè)人員炒股，并明確表示將采取零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)，券商人員作為證券市場(chǎng)的參與者，應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德和法律法規(guī)，不得利用職務(wù)之便謀取私利。

為了從源頭上防范違規(guī)行為的發(fā)生，監(jiān)管還要求券商加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)和教育，增強(qiáng)其法律意識(shí)和職業(yè)道德水平。

實(shí)際上，監(jiān)管堅(jiān)持對(duì)違規(guī)炒股“露頭就打”，年內(nèi)已多次對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股開(kāi)出罰單。

例如，今年5月底，西南證券一名90后投顧因違規(guī)炒股行為被重慶證監(jiān)局罰沒(méi)十余萬(wàn)元。而在今年2月9日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱將堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股，其中招商證券63人被罰，涉及金額高達(dá)8173萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)稱，將協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開(kāi)展多項(xiàng)工作，涉及完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理等。

編輯：小茉

審核：許聞

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