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在券業(yè)從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商員工違規(guī)被罰頻現(xiàn)。

近期，證監(jiān)會(huì)密集公布了一批針對(duì)券商員工的罰單，中金公司及中金財(cái)富多名員工因違規(guī)炒股、出借賬戶(hù)等被罰。此外，光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍因內(nèi)幕交易被罰460萬(wàn)元，并處10年市場(chǎng)禁入。

除了違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易外，還有不少券商員工因違規(guī)展業(yè)、執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)被罰。據(jù)第一財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，截至9月17日，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的涉及券商員工的罰單就超過(guò)120張，涉及人數(shù)超200人，其中違規(guī)炒股、保代執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)被罰情況居多。

違規(guī)炒股罰單頻現(xiàn)

今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)頻頻出手打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

北京證監(jiān)局9月14日公布了兩則罰單，一則是對(duì)寇玥等20人出具警示函，二是對(duì)莊江斌采取監(jiān)管談話(huà)，處罰事由均為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

除了員工炒股外，違規(guī)出借賬戶(hù)同樣遭到監(jiān)管?chē)?yán)查。14日，北京證監(jiān)局對(duì)王罡玄、陶嘉樂(lè)、韓旭、戴子銳等人采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。記者注意到，其中多名被罰人員為中金公司及中金財(cái)富員工，員工登記類(lèi)別多為一般證券業(yè)務(wù)或投資顧問(wèn)。

9月13日，證監(jiān)會(huì)還披露了一則券商員工內(nèi)幕交易的罰單。罰單顯示，光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍作為星星科技（300256.SZ）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，控制他人賬戶(hù)違規(guī)交易星星科技股票，最終虧損532.58萬(wàn)元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

券商員工違規(guī)炒股發(fā)生虧損的情況并不少見(jiàn)。比如，證監(jiān)會(huì)8月16日對(duì)開(kāi)源證券前員工曹禕琛作出行政處罰，曹禕琛違規(guī)炒股兩年，賬戶(hù)虧損77萬(wàn)元；6月，重慶證監(jiān)局公布的罰單顯示，西南證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)助理、高級(jí)投資顧問(wèn)何希違規(guī)炒股一年，總計(jì)虧損超過(guò)百萬(wàn)元；3月，天津證監(jiān)局罰單顯示，平安證券天津分公司前財(cái)富經(jīng)理邊書(shū)元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人賬戶(hù)違規(guī)炒股，虧損474萬(wàn)元。

另外，違規(guī)炒股的高管也不少。在中證協(xié)此前通報(bào)的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)案例中，就包括某券商執(zhí)行董事兼總裁熊某濤操控多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行大額交易，最終被終身禁入市場(chǎng)；2月，證監(jiān)會(huì)一則罰單顯示，長(zhǎng)城證券原副總裁韓飛違規(guī)炒股，共計(jì)被罰沒(méi)約1.17億元，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

“監(jiān)管部門(mén)和券商對(duì)違規(guī)炒股都查得比較嚴(yán)，有的券商還要求員工在工作時(shí)間上交手機(jī)。”一位在券商工作人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示，違規(guī)炒股是監(jiān)管“紅線(xiàn)”，今年以來(lái)，在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商對(duì)員工違規(guī)炒股的自查也更加嚴(yán)格，報(bào)備核查員工本人及家屬賬戶(hù)屬于基本操作，還包括利用科技手段核查員工是否存在違規(guī)炒股行為，或者行動(dòng)軌跡是否與親屬賬戶(hù)IP一致等。

在今年被罰的超過(guò)200名券商員工中，違規(guī)炒股被罰的就有上百人，除近日集中被罰的24名券商員工外，2月，證監(jiān)會(huì)就曾集中處理了一批違規(guī)炒股的券商員工，僅招商證券便有上百人被罰，包括對(duì)63人作出行政處罰，對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施等。

數(shù)百名券商員工被罰

除了違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易外，今年以來(lái)，還有不少券商員工因違規(guī)展業(yè)、執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)被罰，主要集中于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

投行業(yè)務(wù)方面，主要涉及保薦代表人在IPO、定增等項(xiàng)目中執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)。比如，8月30日，廣東證監(jiān)局對(duì)中信建投的5名保代進(jìn)行了處罰，其中2名保薦代表人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，暫停業(yè)務(wù)資格3年，3名保代被采取監(jiān)管談話(huà)。

根據(jù)中證協(xié)披露的保薦代表人分類(lèi)名單，今年以來(lái)，已有98名保代收到監(jiān)管罰單。其中海通證券、中信建投被罰保代人數(shù)較多，分別為14名、12名。

此外，有近40名券商時(shí)任或現(xiàn)任高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人因?qū)I(yè)務(wù)違規(guī)行為“負(fù)有責(zé)任”被罰，被罰原因包括公司內(nèi)控合規(guī)管理不當(dāng)，資管、投行業(yè)務(wù)違規(guī)以及子公司管理不當(dāng)?shù)取１热纾A林證券因存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確、風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)等問(wèn)題，董事長(zhǎng)林立被予以公開(kāi)譴責(zé)。

券商員工“硬約束”加強(qiáng)

在券業(yè)嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商員工執(zhí)業(yè)規(guī)范“硬約束”以及職業(yè)道德要求均在不斷加強(qiáng)。此前證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，在持續(xù)優(yōu)化券商行業(yè)生態(tài)方面，要加強(qiáng)從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類(lèi)名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動(dòng)”。

比如從業(yè)人員違規(guī)炒股，所在券商的評(píng)級(jí)也將受到影響。據(jù)了解，在券商2024年度分類(lèi)評(píng)級(jí)的評(píng)價(jià)體系中，明確對(duì)董監(jiān)高人員、主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、違規(guī)代客理財(cái)?shù)葐?wèn)題予以扣分。此外，在2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)的自評(píng)環(huán)節(jié)中，文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系也進(jìn)行了調(diào)整，其中便涉及“新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”。

保代分類(lèi)管理方面，今年7月，中證協(xié)對(duì)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》進(jìn)一步修訂，進(jìn)一步加強(qiáng)保代聲譽(yù)約束，包括撤否項(xiàng)目信息將被公開(kāi)寫(xiě)入保代的“個(gè)人簡(jiǎn)歷”，被暫停業(yè)務(wù)的保代則將被單獨(dú)分類(lèi)。

在加強(qiáng)券商員工職業(yè)道德方面，9月初，中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，要求各證券公司及其子公司應(yīng)加強(qiáng)選人用人管理，強(qiáng)化對(duì)人員政治素質(zhì)、道德品行、廉潔從業(yè)情況的考察；對(duì)存在負(fù)面聲譽(yù)信息的人員，公司應(yīng)當(dāng)審慎聘用、任用；對(duì)存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。