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【導(dǎo)讀】保代新規(guī)發(fā)布，D類保代暫停業(yè)務(wù)，首批名單已公示

中國(guó)基金報(bào)記者 莫琳

9月20日晚，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，協(xié)會(huì)對(duì)A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息；同時(shí)，在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）。

記者注意到，首批D類名單已經(jīng)公示，涉及中信建投、海通證券等多家證券公司的16位保代。

有哪些重要內(nèi)容修訂？

具體來(lái)看，《業(yè)務(wù)規(guī)則》將第五條修改為：“保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德，珍視和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，嚴(yán)于律己，勤勉盡責(zé)”。

同時(shí)，《業(yè)務(wù)規(guī)則》將第五十四條修改為：“協(xié)會(huì)建立保薦代表人名單分類機(jī)制，對(duì)保薦代表人實(shí)施動(dòng)態(tài)分類管理，根據(jù)執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、誠(chéng)信情況等，建立并公布下列分類名單：保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單；按照本規(guī)則第八條規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示其專業(yè)能力水平情況的保薦代表人名單；最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單；最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單；協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要建立并公布的其他保薦代表人名單”。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，新增的保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）是指最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，以及被證監(jiān)會(huì)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時(shí)任保薦代表人名單。

此外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還進(jìn)一步完善A類名單，增加了項(xiàng)目撤否信息。意在規(guī)范和整頓投行業(yè)務(wù)，防止出現(xiàn)“一查就撤”的現(xiàn)象，倒逼券商注重投行業(yè)務(wù)的合規(guī)性，在申報(bào)IPO材料時(shí)更加嚴(yán)謹(jǐn)，壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任。

值得注意的是，為了更好地體現(xiàn)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”落實(shí)到人的要求，此次公示的是保代個(gè)人經(jīng)手的撤否項(xiàng)目情況，這意味著，無(wú)論保代無(wú)論跳槽去哪家機(jī)構(gòu)，他經(jīng)手的項(xiàng)目撤否信息都將動(dòng)態(tài)更新。

首批名單已公示

根據(jù)中證協(xié)公示，首批D類保代名單共計(jì)16人。

這些保代涉及紫晶存儲(chǔ)、美尚生態(tài)、樂(lè)視網(wǎng)等多個(gè)曾因財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等在A股市場(chǎng)引起廣泛關(guān)注的項(xiàng)目。

對(duì)于業(yè)內(nèi)普遍較為關(guān)心的撤否率，最新數(shù)據(jù)顯示，A類名單中共登記有8720名保代。其中，有1300多名保代項(xiàng)目撤否率在50%及以上，撤否率達(dá)到100%的共有700多人。

證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵此前曾表示，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率高和“業(yè)績(jī)變臉”等市場(chǎng)關(guān)注的突出問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。要堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問(wèn)責(zé)，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”“頂格罰”等做法，特別是加大對(duì)在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等的處罰力度。