證券時報
2024-08-31 10:39
“捕鼠”案再添一例。上海證監(jiān)局近日對上海某基金管理有限公司的基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易行為作出處罰。
張某為80后，住址為上海靜安區(qū)。據(jù)調(diào)查，張某違法行為發(fā)生在2018年10月31日至2022年8月5日期間。處罰決定書顯示，張某被沒一罰一，遭沒收違法所得1566.26萬元，并被處以同等金額罰款，同時被采取10年市場禁入措施。
從公告披露的相關(guān)信息來看，張某與華安基金前基金經(jīng)理張亮的信息存在重合。2022年7月，華安品質(zhì)甄選被傳因基金經(jīng)理張亮的個人問題出現(xiàn)“被迫停售”事件，8月5日，張亮因“個人原因”卸任所有產(chǎn)品，且不再轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。隨后再無下文。
產(chǎn)品尚在募集期，擬任基金經(jīng)理因個人原因遭遇渠道停售的例子并不多見。而且張亮離職之時，手上還有兩只成立不足半年的新基金。
第一財經(jīng)就此向華安基金方面進(jìn)行求證，截至發(fā)稿，尚未得到有效信息。
“夫妻檔”老鼠倉
處罰結(jié)果顯示，張某自2018年10月31日起，擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金（下稱“A基金”）的基金經(jīng)理，2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
據(jù)調(diào)查，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。任職期間，張某指揮配偶劉某操作“閆某”證券賬戶下單交易。
在近4年里，“閆某”的廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，張某作為基金經(jīng)理，利用未公開信息交易行為持續(xù)時間長，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。決定對張某責(zé)令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款。
此外，對張某采取10年市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
張某到底是誰
處罰結(jié)果一出，行業(yè)內(nèi)紛紛猜測，這位上海80后基金經(jīng)理究竟是誰？多個信息顯示，張某與華安基金此前突然離職的基金經(jīng)理張亮存在重合。
公開資料顯示，張亮于2018年10月31日起管理華安國企改革，2022年8月5日離職。
早在2022年7月，“華安基金經(jīng)理張亮因個人原因無法繼續(xù)擔(dān)任華安品質(zhì)甄選基金經(jīng)理，相關(guān)新基金暫停銷售，并提示近兩天下單的客戶撤單”的傳聞在業(yè)內(nèi)發(fā)酵，隨后，華安品質(zhì)甄選提前結(jié)束募集，并增聘基金經(jīng)理。
8月公告顯示，張亮因“個人原因”卸任所有產(chǎn)品，且不再轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位。這意味著他正式從華安基金離職。Wind數(shù)據(jù)顯示，在離任之前，他的合計在管規(guī)模達(dá)75.18億元。
當(dāng)時，市場對于張亮離職的“個人原因”，就出現(xiàn)了眾多猜測和質(zhì)疑。某中大型基金公司人士與第一財經(jīng)交流時表示，涉事基金經(jīng)理如果在募集期離職，一般是因不可抗力的原因。“一般在發(fā)新基金前，公司會和基金經(jīng)理進(jìn)行談話，不會給有離職意向的基金經(jīng)理安排管理或發(fā)行新產(chǎn)品。”該人士稱。
就業(yè)績而言，Wind數(shù)據(jù)顯示，張亮管理時間最長的華安國企改革A，任職回報為231.82%。而華安價值驅(qū)動一年持有、華安品質(zhì)領(lǐng)先分別于當(dāng)年的2月和3月成立，運(yùn)行時間不足半年。
不過，針對張某是否為張亮，第一財經(jīng)記者向華安基金求證，截至發(fā)稿未獲有效信息。
在業(yè)內(nèi)人士看來，“老鼠倉”涉及行業(yè)的腐敗、職業(yè)道德等問題，在高風(fēng)險、高回報的金融業(yè)，從業(yè)人員尤其是基金經(jīng)理利用職務(wù)之便謀私利是不被允許的。不僅損害了基金財產(chǎn)及基金份額持有人的利益，也破壞了證券市場“公平、公正、公開”原則及基金行業(yè)正常交易秩序。
