證券時報網(wǎng)
2024-09-02 12:35
隨著淳厚基金旗下產(chǎn)品半年報的披露，此前備受市場關(guān)注的淳厚基金信息披露“遺漏”原因浮出水面！
淳厚基金最新發(fā)布的旗下產(chǎn)品半年報顯示，該公司董事長賈紅波現(xiàn)已被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為行業(yè)不適當(dāng)人員，且根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度被暫停其全部董事長、董事職權(quán)。
此外，公司發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉確持有三重身份，為確保持牌金融企業(yè)有序合法運(yùn)營，已于2024年4月24日向監(jiān)管機(jī)構(gòu)正式報告，后續(xù)待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)查核實并出具處理意見。并自發(fā)現(xiàn)以來立即切實做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險隔離切割措施。
基于上述情況和相關(guān)法律原因，公司董事會目前無法有效召開，有關(guān)所有情況也一并向監(jiān)管部門進(jìn)行了上報。淳厚基金表示，為維護(hù)廣大持有人利益，淳厚基金堅持以事實為依據(jù)進(jìn)行公開信息披露和公告。
董事會無法有效召開另有隱情
近期，因信披出現(xiàn)“遺漏”，淳厚基金治理合規(guī)問題受到市場和投資者關(guān)注，而根據(jù)淳厚基金最新發(fā)布的旗下產(chǎn)品半年報，原因浮出水面。
回溯來看，自2023年年報起，淳厚基金旗下基金產(chǎn)品出現(xiàn)跨度達(dá)三期的信披“遺漏”，旗下產(chǎn)品2023年年報、2024年一季報、2024年二季報在保證淳厚基金內(nèi)容真實性的相關(guān)表述上，僅有“基金管理人”五個字，而非現(xiàn)行規(guī)定的“基金管理人董事會及董事”。此外，2023年年報中也未見“已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)”的常規(guī)表述。
根據(jù)《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——季度報告的內(nèi)容與格式》和《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》等相關(guān)要求，基金管理人的董事會及董事應(yīng)當(dāng)保證季度報告和年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性與完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。披露基金年度報告應(yīng)經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
淳厚基金發(fā)布的旗下產(chǎn)品半年報顯示，該公司董事長賈紅波現(xiàn)已被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為行業(yè)不適當(dāng)人員，且根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度被暫停其全部董事長、董事職權(quán)。《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號<年度報告的內(nèi)容與格式>》中“重要提示”部分的要求表述“董事長簽發(fā)”，事實上已無法在該公司的半年報中有效滿足。
此外，該公司在《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》中表示，淳厚基金二股東柳志偉確持有三重身份，并且結(jié)合公開信息顯示，其涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。為確保持牌金融企業(yè)有序合法運(yùn)營，淳厚基金已于2024年4月24日向監(jiān)管機(jī)構(gòu)正式報告，后續(xù)待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)查核實并出具處理意見。
同時，為了切實有效保障公司所有持有人利益，推動公司長期可持續(xù)平穩(wěn)運(yùn)營，自發(fā)現(xiàn)柳志偉三重身份對公司造成的影響以來，淳厚基金立即切實做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險隔離切割措施。
基于上述情況和相關(guān)法律原因，公司董事會目前無法有效召開，有關(guān)所有情況也一并向監(jiān)管部門進(jìn)行了上報。淳厚基金表示，為維護(hù)廣大持有人利益，淳厚基金堅持以事實為依據(jù)進(jìn)行公開信息披露和公告。
成立五年半管理規(guī)模超350億元
淳厚基金在2018年10月12日獲批成立，是一家個人系公募。注冊資本1億元，總部位于上海，股東為6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛(wèi)軍持股10%，聶日明持股1.8%。
在設(shè)立之際，證監(jiān)會批準(zhǔn)邢媛女士擔(dān)任法定代表人、李雄厚先生擔(dān)任總經(jīng)理、謝芳女士擔(dān)任督察長。
2019年2月，淳厚基金宣布開業(yè)。當(dāng)年5月，淳厚基金官網(wǎng)發(fā)布高管變更公告稱，因公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，董事長邢媛女士轉(zhuǎn)任總經(jīng)理。李雄厚履職董事長。
2022年4月7日，李雄厚因個人原因離任淳厚基金董事長一職，賈紅波隨后成為淳厚基金新任董事長。公告顯示，賈紅波曾先后在中國銀行營業(yè)部、人力資源部、總行辦公室工作，曾擔(dān)任中國證監(jiān)會辦公廳秘書處處長，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會秘書長、黨委委員，同時兼任中國天使投資聯(lián)席會榮譽(yù)秘書長，中國光大銀行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（總經(jīng)理級），北京龍薩資本投資管理中心（有限合伙）總經(jīng)理，前海開源基金管理有限公司聯(lián)席總經(jīng)理，前海開源基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，匯安基金管理有限責(zé)任公司首席執(zhí)行官等職務(wù)。
同年5月，淳厚基金新任武祎為公司常務(wù)副總經(jīng)理，同樣具有監(jiān)管從業(yè)經(jīng)驗，曾任云南省財政廳預(yù)算處副主任科員，中國證監(jiān)會期貨一部市場監(jiān)管處副主任科員，中國證監(jiān)會基金部監(jiān)管四處主任科員，中國證監(jiān)會私募部綜合處主任科員，南華基金管理有限公司督察長，財通基金管理有限公司督察長。
2023年4月，淳厚基金新任沈志婷為督察長，謝芳因個人原因離任。沈志婷，上海仲裁委員會仲裁員，曾先后任職于信誠基金管理有限公司、國泰基金管理有限公司、財通基金管理有限公司、淳厚基金管理有限公司監(jiān)察稽核部。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年二季度，淳厚基金的管理規(guī)模為352.94億元，旗下基金數(shù)量為26只，產(chǎn)品主要以固收類為主，其中債券型基金規(guī)模為281.06億元，占比79.63%；混合型基金規(guī)模為68.76億元，占比19.48%。公司目前管理規(guī)模在全市場22家個人系公募基金公司中排在第6位，僅次于蜂巢基金、惠升基金、泓德基金、睿遠(yuǎn)基金、匯安基金。
校對：冉燕青
