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促進(jìn)行業(yè)規(guī)范、高效發(fā)展!證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作“三年行動(dòng)”呼之欲出
來源:期貨日?qǐng)?bào)作者:楊美2024-08-30 07:42

繼2023年11月國家標(biāo)準(zhǔn)委、中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》),對(duì)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展作出全面部署后,證券期貨業(yè)2024至2026年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的重點(diǎn)工作和任務(wù)分工也呼之欲出。

近日,期貨日?qǐng)?bào)記者從期貨公司獲悉,證監(jiān)會(huì)科技司組織起草了《加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作三年行動(dòng)計(jì)劃(2024—2026年)》(以下簡稱《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿),正在面向行業(yè)征求意見。

《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提出,支持通用基礎(chǔ)等領(lǐng)域制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),鼓勵(lì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。證券期貨交易所等行業(yè)核心機(jī)構(gòu)依托標(biāo)準(zhǔn)化加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),進(jìn)一步提高機(jī)構(gòu)間信息流通效率,降低市場(chǎng)總體成本。此外,值得注意的是,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿還明確提出,以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

部署近三年證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展重點(diǎn)工作

據(jù)悉,本次面向業(yè)內(nèi)征求意見的《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿旨在扎實(shí)推動(dòng)《指導(dǎo)意見》深入實(shí)施,明確未來三年重點(diǎn)工作,充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在推進(jìn)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用。圍繞中國特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)需要這一主線,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿采用重點(diǎn)任務(wù)逐一列條的方式,結(jié)構(gòu)上與《指導(dǎo)意見》內(nèi)容相對(duì)應(yīng),共分為增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)與能力、推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施力度、強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化人才隊(duì)伍建設(shè)、建立標(biāo)準(zhǔn)化工作保障機(jī)制五大部分,具體提出43條任務(wù)。

期貨日?qǐng)?bào)記者注意到,從直接涉及期貨行業(yè)的相關(guān)重點(diǎn)工作來看,在開展業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿明確提出,以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。同時(shí)還提到,以業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控能力評(píng)價(jià)等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)領(lǐng)域檢測(cè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)研制。

在開展信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提出,以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序安全、數(shù)據(jù)安全評(píng)估等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。以IT治理和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、研發(fā)運(yùn)營一體化、互聯(lián)網(wǎng)線上服務(wù)適老化改造等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。以金融信息交換會(huì)話層、銀基業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。以數(shù)據(jù)治理能力評(píng)估、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序性能指標(biāo)及檢測(cè)模型、測(cè)試服務(wù)響應(yīng)能力評(píng)估體系、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序安全檢測(cè)規(guī)范等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

在開展金融科技標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提出,以大模型和智能數(shù)字員工技術(shù)應(yīng)用、區(qū)塊鏈、行業(yè)信創(chuàng)云、大數(shù)據(jù)災(zāi)備、數(shù)字化發(fā)展成熟度評(píng)估為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

此外,值得市場(chǎng)機(jī)構(gòu)關(guān)注的是,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿也從加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施力度,強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化人才隊(duì)伍建設(shè),以及建立標(biāo)準(zhǔn)化工作保障機(jī)制等方面進(jìn)行了部署,為切實(shí)推進(jìn)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作落地見效進(jìn)行激勵(lì)并提出保障。

《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提到,加大標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用推廣。建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn)機(jī)制,鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)規(guī)模和發(fā)展水平等情況分類分批參與試點(diǎn),支持行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施成果突出的機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施單位標(biāo)桿示范作用,總結(jié)成功案例經(jīng)驗(yàn)并向全行業(yè)推廣。

同時(shí),鼓勵(lì)行業(yè)設(shè)立專職標(biāo)準(zhǔn)化人員。積極引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)制度,明確企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)、標(biāo)準(zhǔn)專員崗位職責(zé),推動(dòng)行業(yè)核心機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作組,負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化工作的統(tǒng)籌、推進(jìn)和管理;鼓勵(lì)有條件的行業(yè)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)配備標(biāo)準(zhǔn)化專崗,負(fù)責(zé)管理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作。

此外,研究行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)者工作考核評(píng)價(jià)指標(biāo),評(píng)選年度標(biāo)準(zhǔn)化工作先進(jìn)個(gè)人,促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)將行業(yè)機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)化工作的參與、貢獻(xiàn)和應(yīng)用等成果與相關(guān)激勵(lì)政策掛鉤,各單位制定與標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)的激勵(lì)和考核機(jī)制。增強(qiáng)數(shù)字技術(shù)對(duì)證券期貨業(yè)多層次標(biāo)準(zhǔn)化工作支持,打造覆蓋行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的綜合性電子辦公平臺(tái),提升標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂、評(píng)估、宣傳等全鏈條的工作效能。

將推動(dòng)期貨市場(chǎng)運(yùn)行降本、提質(zhì)、增效

在業(yè)內(nèi)人士看來,本次《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿是在《指導(dǎo)意見》的框架下,首次圍繞證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展作出的具體部署,是落實(shí)二十屆三中全會(huì)關(guān)于深化金融體制改革,完善金融監(jiān)管體系,建設(shè)安全高效的金融基礎(chǔ)設(shè)施的具體實(shí)踐,將為資本市場(chǎng)規(guī)范化、高效化發(fā)展提供制度保障,有利于促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

宏源期貨黨委書記、董事長謝鯤在接受期貨日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示,總的來看,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿將助力金融監(jiān)管體制改革,促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。通過推動(dòng)通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等體系建設(shè),加強(qiáng)證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)元、監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送、數(shù)據(jù)跨境評(píng)估等數(shù)據(jù)要素的標(biāo)準(zhǔn)化,有助于提升證券期貨行業(yè)的透明度和規(guī)范性,加強(qiáng)場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管,加強(qiáng)跨市場(chǎng)和跨境監(jiān)測(cè)監(jiān)控,做大“長牙帶刺”、有棱有角,管業(yè)務(wù)、管風(fēng)險(xiǎn),筑牢有效防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的金融穩(wěn)定保障體系,促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

“《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿是推動(dòng)證券期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要舉措,體現(xiàn)了國家對(duì)資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度重視。”浙商期貨相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,標(biāo)準(zhǔn)化是行業(yè)發(fā)展的基石,不僅能提升市場(chǎng)的規(guī)范性和透明度,還能在技術(shù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)治理等方面為市場(chǎng)各方提供統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,提升市場(chǎng)效率,有助于資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

中山大學(xué)嶺南學(xué)院教授韓乾認(rèn)為,未來加強(qiáng)證券期貨行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)有利于信息和數(shù)據(jù)在金融機(jī)構(gòu)之間的流通共享,降低傳輸成本,提高溝通效率。從防范風(fēng)險(xiǎn)的角度來看,也將有利于監(jiān)管層更好掌握全市場(chǎng)全行業(yè)的情況,實(shí)施穿透式監(jiān)管和跨境監(jiān)管。

多位受訪人士紛紛對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者表示,對(duì)期貨行業(yè)來說,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿的發(fā)布意義重大。業(yè)界普遍期待這一計(jì)劃能推動(dòng)更多國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的落地,尤其是在數(shù)據(jù)治理、金融科技、信息安全等關(guān)鍵領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)制定上取得突破。

“《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿要求‘交易所要加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),進(jìn)一步提高機(jī)構(gòu)間信息流通效率,降低市場(chǎng)總體成本’,將助力期貨交易成本降低,提升市場(chǎng)效率。”謝鯤表示,同時(shí),現(xiàn)貨市場(chǎng)的設(shè)施也會(huì)影響期貨市場(chǎng)效率,交易所作為中央對(duì)手方,若能夠依托標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)一步強(qiáng)化現(xiàn)貨交割庫的管理,將有助于降低市場(chǎng)信用成本,提升交易效率,促進(jìn)期現(xiàn)貨市場(chǎng)更好融合。

此外,未來《行動(dòng)計(jì)劃》發(fā)布實(shí)施后,期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)也將迎來高質(zhì)量發(fā)展。謝鯤表示,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿中特別指出要“以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等為重點(diǎn),組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制”,將有利于期貨行業(yè)規(guī)范業(yè)務(wù)流程和操作標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)新技術(shù)與期貨業(yè)務(wù)的深度融合,推動(dòng)業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型升級(jí),助力期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升綜合服務(wù)水平,當(dāng)好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主力軍。

上述浙商期貨相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿是金融市場(chǎng)新質(zhì)生產(chǎn)力的具體體現(xiàn),為期貨行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供了清晰的指引和保障。首先,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿通過提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的戰(zhàn)略地位,確保期貨市場(chǎng)在規(guī)范性和透明性上取得顯著進(jìn)步,進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)的信任度和公信力。其次,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿的實(shí)施將推動(dòng)期貨行業(yè)在管理、技術(shù)、運(yùn)營等多個(gè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),有助于提高行業(yè)整體的效率和活力。最后,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿還著力加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化與監(jiān)管的協(xié)同推進(jìn),從而幫助行業(yè)企業(yè)更好地理解并落實(shí)合規(guī)要求,降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

在中信期貨首席信息官、金融科技委員會(huì)總經(jīng)理余以志看來,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿對(duì)于補(bǔ)足期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)不扎實(shí)、覆蓋面不廣泛等薄弱環(huán)節(jié)也有基礎(chǔ)性意義。一是起到“領(lǐng)跑”作用,為期貨公司提供了一個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)桿內(nèi)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的清晰總覽。二是提供“指南”,期貨公司可以參考對(duì)照相關(guān)部署任務(wù),規(guī)劃公司信息技術(shù)工作的重點(diǎn)任務(wù)。三是作出“展望”,《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提到的支持全面注冊(cè)制改革落地、ESG等行業(yè)探索性工作為期貨行業(yè)提供了可落地的參考。總體上將促進(jìn)行業(yè)快速、有序、健康發(fā)展,促進(jìn)信息技術(shù)推動(dòng)降本、提質(zhì)、增效,提升期貨行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的水平。

“《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿具備更強(qiáng)的實(shí)施引領(lǐng)性。接下來行業(yè)各方將在證監(jiān)會(huì)科技司的組織下,參與到標(biāo)準(zhǔn)化的工作中,深化實(shí)現(xiàn)行業(yè)規(guī)范化水平。中信期貨對(duì)此非常期待,也將積極參與相關(guān)工作。”余以志說。

責(zé)任編輯: 冉超
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