人民日報評論
李心萍
2024-09-06 09:15
券商中國記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近日，多地證監(jiān)局下發(fā)通知，要求轄區(qū)內(nèi)私募進行相關(guān)自查。此外，監(jiān)管部門對于私募的現(xiàn)場檢查工作仍在持續(xù)推進中。
有業(yè)內(nèi)人士指出，私募業(yè)強化監(jiān)管已是大勢所趨，在“扶優(yōu)限劣”的導(dǎo)向下，一批存在問題的中小私募將會加速出清。
多地監(jiān)管部門要求私募自查
8月26日，四川證監(jiān)局發(fā)布通知，組織開展私募基金管理人信息報送自查工作，要求轄區(qū)私募基金管理人據(jù)實填寫并上傳《信息報送自查情況表》。對于表中所列信息與中基協(xié)登記信息不一致的，四川證監(jiān)局要求機構(gòu)在填表時注明計劃整改時間，最晚整改時限不得晚于10月31日。
同樣在8月21日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)通知，宣布開展私募基金管理人合規(guī)自查。江蘇證監(jiān)局在通知中稱，經(jīng)排查，發(fā)現(xiàn)部分私募基金管理人存在以下異常情況：（一）工商與中基協(xié)登記的機構(gòu)名稱不一致；（二）工商與中基協(xié)登記的法人代表人不一致；（三）工商與中基協(xié)登記的出資人名稱不一致；（四）專職員工人數(shù)不足5人；（五）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表職務(wù)空缺；（六）合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人職務(wù)空缺。江蘇證監(jiān)局要求私募管理人及時開展合規(guī)自查，認真填寫《合規(guī)自查表》和《公司情況說明》，并及時上報。
而在更早的8月9日，中基協(xié)發(fā)送《關(guān)于私募基金管理人向協(xié)會履行信息變更報送手續(xù)的提示》，要求私募基金管理人以下信息發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會履行變更手續(xù)：（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；（三）法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表；（四）控股股東、實際控制人、普通合伙人。中基協(xié)要求各機構(gòu)做好自查，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項已變更但尚未向協(xié)會提交變更申請的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時向協(xié)會履行信息變更報送手續(xù)。
除了要求自查，監(jiān)管部門還在持續(xù)加強對于相關(guān)私募的現(xiàn)場檢查工作。有私募人士向券商中國記者表示，監(jiān)管在該私募現(xiàn)場檢查時，主要檢查了投資交易方面的情況，特別是交易決策流程和關(guān)聯(lián)交易等問題，另外還對投資者信息披露問題進行了檢查。“如果是常規(guī)現(xiàn)場檢查，監(jiān)管是為了幫助私募‘體檢’，協(xié)助其更合規(guī)經(jīng)營。”
私募業(yè)加速出清
私募業(yè)強化監(jiān)管已是大勢所趨，在這樣的背景下，行業(yè)正在加速出清。
據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站信息，截至8月30日，今年共有94家私募在協(xié)會完成登記，較去年同期銳減超過七成，其中新登記證券類私募僅有32家。今年來已注銷私募1198家，其中證券類私募、股權(quán)類私募分別有386家、770家。在注銷類型上，協(xié)會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷的分別有359家、702家、127家。僅8月2日當(dāng)天，就有170家私募管理人被注銷，注銷類型均為“協(xié)會注銷”。
在業(yè)內(nèi)人士看來，“偽私募”“亂私募”的加速出清，有助于促進行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，越來越多私募機構(gòu)將進一步強化合規(guī)意識，提高合規(guī)風(fēng)控水平。
中基協(xié)公布的7月私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，截至2024年7月末，存續(xù)私募基金管理人共有20732家，管理基金數(shù)量150543只，管理基金規(guī)模19.69萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8186家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12316家；私募資產(chǎn)配置類基金管理人8家；其他私募投資基金管理人222家。
校對：冉燕青
