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券商中國(guó)記者獲悉，日前，監(jiān)管向券商下發(fā)了《風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)情況調(diào)查問(wèn)卷》，內(nèi)容主要涉及券商風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)文化宣導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)成果等方面。

具體來(lái)看，監(jiān)管還要求券商上報(bào)是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理職業(yè)操守（如員工行為規(guī)范）、是否制定有風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)方案或規(guī)劃、是否將風(fēng)險(xiǎn)文化品牌納入公司品牌建設(shè)方案的子項(xiàng)目等內(nèi)容，并且要求券商進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

摸底券商風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

部分券商反饋，這是監(jiān)管第一次通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的方式對(duì)券商風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的情況進(jìn)行調(diào)研。整體來(lái)看，內(nèi)容主要涉及券商風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)文化宣導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)成果自我評(píng)價(jià)三個(gè)方面，包含21個(gè)問(wèn)題，大部分問(wèn)題集中于風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)文化宣導(dǎo)。

問(wèn)卷的摸底性質(zhì)比較明顯，在風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的相關(guān)問(wèn)題中，監(jiān)管更關(guān)心券商整體理念、框架的建設(shè)。比如公司使命、愿景、核心價(jià)值觀、企業(yè)共識(shí)、經(jīng)營(yíng)原則、發(fā)展戰(zhàn)略等公司層面的文化理念中是否包含風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)容。公司是否單獨(dú)制定風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則。公司是否制定有風(fēng)險(xiǎn)文化品牌建設(shè)方案或規(guī)劃。

同時(shí)，監(jiān)管對(duì)于相關(guān)內(nèi)容的落地細(xì)則也充分關(guān)注，問(wèn)題涉及了公司哪些實(shí)際活動(dòng)或措施有效地促進(jìn)了公司風(fēng)險(xiǎn)文化的建設(shè)；公司在風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)過(guò)程中主要有哪些挑戰(zhàn)；公司未來(lái)在風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)上有哪些具體的規(guī)劃或措施。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)文化的宣導(dǎo)方面，監(jiān)管關(guān)注券商通常采用哪些方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)文化宣導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)文化宣導(dǎo)的師資來(lái)源；哪些因素影響員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)文化宣導(dǎo)的接受度和參與度。

風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)成果上，監(jiān)管則關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)對(duì)券商發(fā)展整體的影響是否明顯以及券商是否建立風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)效果的評(píng)估機(jī)制。

員工行為規(guī)范受關(guān)注

近期備受關(guān)注的金融行業(yè)員工行為等問(wèn)題也受到了關(guān)注，調(diào)查問(wèn)卷中詢問(wèn)券商是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理職業(yè)操守，包括了員工行為規(guī)范等內(nèi)容。

9月1日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)文稱，聯(lián)合中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2024年9月聯(lián)合開(kāi)展“金融教育宣傳月”活動(dòng)。金融監(jiān)管總局黨委委員、副局長(zhǎng)周亮，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)陶玲，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席陳華平，北京市副市長(zhǎng)孫碩出席并致辭。

證監(jiān)會(huì)副主席陳華平在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)指出，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)正在扎實(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，投資者教育工作需要緊跟步伐，與時(shí)俱進(jìn)。倡導(dǎo)優(yōu)秀文化，以中國(guó)特色金融文化涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)。

陳華平指出，良好的行業(yè)文化是金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是吸引投資者、取信投資者、讓投資者放心交易的重要法寶。在證券基金期貨行業(yè)中大力弘揚(yáng)誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)的中國(guó)特色金融文化，糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、過(guò)度投機(jī)、“炫富”等不良風(fēng)氣。引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。以誠(chéng)信、專業(yè)、廉潔、負(fù)責(zé)的行業(yè)形象凝聚投資者的信任和信心。

校對(duì)：李凌鋒????