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證監(jiān)會(huì)9月6日發(fā)布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《離職人員監(jiān)管規(guī)定》），對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)提出了進(jìn)一步的監(jiān)管要求。新規(guī)將于10月8日正式實(shí)施。

記者了解到，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》意在從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，嚴(yán)防離職人員利用在職時(shí)公權(quán)力、離職后影響力獲取不當(dāng)、不法利益。下一步證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門(mén)處理，維護(hù)公平公正公開(kāi)的發(fā)行監(jiān)管秩序。

對(duì)離職人員入股提出更嚴(yán)的監(jiān)管要求

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》共12條，在離職人員不當(dāng)入股情形、中介機(jī)構(gòu)核查要求、工作流程安排、離職人員規(guī)范范圍、入股禁止期界定等方面作出了具體規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證并在上海、深圳證券交易所上市，或向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)均需做好離職人員入股核查工作，研判是否屬于不當(dāng)入股情形并發(fā)表明確意見(jiàn)。新規(guī)在《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類(lèi)第2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2號(hào)指引》）基礎(chǔ)上，在三方面提出更為嚴(yán)格的監(jiān)管要求。

一是拉長(zhǎng)離職人員的入股禁止期。在進(jìn)一步拉長(zhǎng)離職人員入股禁止期基礎(chǔ)上，突出對(duì)離職前5年內(nèi)曾任職發(fā)行監(jiān)管崗位，或在離職前屬于會(huì)管干部相關(guān)離職人員的要求。

二是擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將中介機(jī)構(gòu)核查的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查提出更高要求，中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)人員投資背景、價(jià)格公允性、資金來(lái)源、退出真實(shí)性等進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。

可通過(guò)離職人員數(shù)據(jù)庫(kù)核查信息

記者從證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士處獲悉，為保證制度落地實(shí)施，證監(jiān)會(huì)已建立并完善了離職人員數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)中包含了相關(guān)離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。為方便中介機(jī)構(gòu)核查工作，數(shù)據(jù)庫(kù)在證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)均設(shè)置了查詢(xún)端口，中介機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要提出申請(qǐng)并到派出機(jī)構(gòu)查詢(xún)相關(guān)信息。

在中介機(jī)構(gòu)核查方面，新規(guī)在核查范圍、內(nèi)容等方面提出了更為明確的監(jiān)管要求。存在離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介機(jī)構(gòu)要詳細(xì)核查四方面內(nèi)容，并發(fā)表明確意見(jiàn)。一是相關(guān)投資背景，獲取投資機(jī)會(huì)的途徑、方法，是否與原職務(wù)影響相關(guān)；二是價(jià)格公允性，與同期可比價(jià)格是否存在重大差異，定價(jià)依據(jù)是否合理，是否存在顯失公允或利益輸送的情形；三是資金來(lái)源，是否為自有資金，與個(gè)人收入、家庭背景匹配性，是否存在股權(quán)代持行為等；四是退出真實(shí)性，如已清退相關(guān)持股，清退股份的路徑、方式，受讓人資金來(lái)源，價(jià)格公允性，對(duì)價(jià)支付情況等。

根據(jù)中介機(jī)構(gòu)核查要求，如存在離職人員禁止期內(nèi)入股、利用原職務(wù)影響獲取投資機(jī)會(huì)等不當(dāng)入股情形，發(fā)行人需清理相關(guān)持股；不存在不當(dāng)入股情形的，離職人員需出具相關(guān)承諾。保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對(duì)相關(guān)問(wèn)題充分核查并發(fā)表意見(jiàn)后，出具并提交專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。在此基礎(chǔ)上，證券交易所依規(guī)正常有序推進(jìn)相關(guān)企業(yè)的首發(fā)上市審核工作。證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要對(duì)離職人員入股情況進(jìn)行核查，對(duì)審核注冊(cè)過(guò)程進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的，移交有關(guān)部門(mén)處理。

從嚴(yán)從緊完善離職人員管理

證監(jiān)會(huì)始終強(qiáng)化對(duì)離職人員的監(jiān)管要求，高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)的問(wèn)題，現(xiàn)行的《2號(hào)指引》實(shí)施于2021年5月，明確要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員股東，并規(guī)定不當(dāng)入股情形，存在相關(guān)情形的，必須嚴(yán)格清理。

三年多來(lái)，在監(jiān)管部門(mén)的從嚴(yán)把關(guān)下，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管。存在離職人員入股的新申報(bào)擬上市企業(yè)家數(shù)明顯下降；存量在審企業(yè)中，存在相關(guān)情況的企業(yè)家數(shù)和占比已非常小。涉離職人員的企業(yè)審核周期較一般企業(yè)普遍拉長(zhǎng)。市場(chǎng)普遍感受到，離職人員不但不能帶來(lái)“特殊關(guān)照”，反而會(huì)受到更嚴(yán)約束。

“規(guī)則明確，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)離職人員均可對(duì)照《離職人員監(jiān)管規(guī)定》要求，檢視是否存在問(wèn)題并及時(shí)糾正。”市場(chǎng)人士指出，過(guò)去幾年間，一些涉離職人員入股的擬上市企業(yè)，經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)核查符合規(guī)則要求，在通過(guò)審核注冊(cè)后，也都陸續(xù)發(fā)行上市。總的來(lái)說(shuō)，離職人員入股監(jiān)管制度一方面充分發(fā)揮了嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)約束的作用，另一方面也支持符合規(guī)則要求的企業(yè)首發(fā)上市。

市場(chǎng)人士表示，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，是證監(jiān)會(huì)落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求的重要舉措，將有利于提高監(jiān)管工作公信力，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)等的穩(wěn)定運(yùn)行。

校對(duì)：彭其華