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證監(jiān)會(huì)重拳出擊！

9月6日晚間，諾德股份、華銘智能、ST旭電、ST旭藍(lán)等4家上市公司發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司被證監(jiān)會(huì)立案。

4家A股公司被立案

諾德股份9月6日晚公告，公司及公司董事長(zhǎng)陳立志、副董事長(zhǎng)許松青、董事會(huì)秘書王寒朵于9月6日收到證監(jiān)會(huì)送達(dá)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案。

就上述立案調(diào)查事項(xiàng)，諾德股份經(jīng)過(guò)自查后表示，今年4月10日，公司披露了《諾德新材料股份有限公司關(guān)于擬收購(gòu)云財(cái)富期貨有限公司90.2%股權(quán)的公告》；4月30日，公司收到吉林證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》；5月31日，公司收到上交所出具的《關(guān)于對(duì)諾德新材料股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》，認(rèn)定公司在收購(gòu)云財(cái)富期貨有限公司90.2%股權(quán)交易時(shí)，標(biāo)的公司2022年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為-5574.22萬(wàn)元，占公司2022年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的15.82%，公司未及時(shí)披露簽署上述框架協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)，故予以監(jiān)管警示。

諾德股份表示，公司已對(duì)上述監(jiān)管警示提出的問(wèn)題積極做出了回復(fù)并出具了整改報(bào)告，公司亦暫緩了云財(cái)富收購(gòu)事項(xiàng)。此外，公司目前沒(méi)有其他根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。諾德股份稱，立案調(diào)查期間，公司將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

華銘智能9月6日晚公告，公司于9月6日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。華銘智能表示，立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

同日晚間，ST旭藍(lán)公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及公司控股股東東旭集團(tuán)立案。ST旭藍(lán)表示，公司已于5月9日披露了第一次被立案調(diào)查的公告，本次立案為第二次立案調(diào)查。

值得注意的是，當(dāng)晚，東旭集團(tuán)旗下另外一家上市公司ST旭電也披露了類似公告。ST旭電公告稱，公司及公司控股股東東旭集團(tuán)9月6日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》，公司及公司控股股東東旭集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及公司控股股東東旭集團(tuán)立案。

ST旭電表示，公司已于5月9日披露了第一次被立案調(diào)查的公告，本次立案為第二次立案調(diào)查。目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常開展。立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

嘉麟杰9月6日晚也披露，公司控股股東上海國(guó)駿投資有限公司的一致行動(dòng)人東旭集團(tuán)于9月6日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書，東旭集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東旭集團(tuán)立案。公司將持續(xù)關(guān)注該事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放

一天多家上市公司被立案，體現(xiàn)了監(jiān)管層維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2024年上半年證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法情況。今年前6個(gè)月，證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長(zhǎng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%，合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元，超過(guò)去年全年總和。

證監(jiān)會(huì)表示，投資者買股票買的就是上市公司，上市公司公開披露的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為以虛假信息掩蓋“質(zhì)量問(wèn)題”，讓投資者的投資“貨不對(duì)板”，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序、動(dòng)搖投資者信心。上半年，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法條線按照黨中央、國(guó)務(wù)院部署，將從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點(diǎn)，共查辦相關(guān)案件192件、同比增長(zhǎng)25%，共處罰責(zé)任主體283人（家）次、同比增長(zhǎng)約33%，罰沒(méi)金額47億余元、同比增長(zhǎng)約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長(zhǎng)238%。

交易行為規(guī)范公平，市場(chǎng)才能內(nèi)在穩(wěn)定。上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長(zhǎng)約37%，罰沒(méi)金額23億余元、同比增長(zhǎng)約9%。

打得“準(zhǔn)”才能打得“疼”。上半年，證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法中注重依法精準(zhǔn)區(qū)分責(zé)任，著力對(duì)上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴(yán)厲打擊。上半年共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次，同比增長(zhǎng)約40%，罰沒(méi)約3.5億元，同比增長(zhǎng)約38%，市場(chǎng)禁入27人次。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)金融工作的決策部署，扎實(shí)推動(dòng)新“國(guó)九條”落實(shí)落地，始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強(qiáng)有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。

另外，證監(jiān)會(huì)在近期召開的證監(jiān)會(huì)年中工作會(huì)議表示，以改革強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。大力提升監(jiān)管執(zhí)法效能，堅(jiān)持重拳治亂，加大力度防假打假，健全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制，強(qiáng)化科技賦能，嚴(yán)肅懲處重大違法個(gè)案。

此外，7月5日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等六部委《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》。《意見》共20條，明確將從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假，維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》答記者問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)高度重視提升財(cái)務(wù)造假違法違規(guī)成本和涉及的投資者保護(hù)工作，積極推動(dòng)構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系。比如，在立法層面上，推動(dòng)修訂證券法，對(duì)違規(guī)信披公司和責(zé)任人的罰款上限由60萬(wàn)元、30萬(wàn)元大幅提升至1000萬(wàn)元、500萬(wàn)元，對(duì)欺詐發(fā)行的罰款上限由募集資金的5%提高到1倍。