證券時報網(wǎng)
李小平
2024-07-27 07:32
7月26日，中信建投實(shí)習(xí)生泄露IPO材料登上微博熱搜第一。
綜合網(wǎng)絡(luò)信息，某自稱“985”院校大一學(xué)生的博主在社交媒體平臺，近日利用短視頻記錄了自己在中信建投實(shí)習(xí)的一天。視頻中不僅完整展現(xiàn)了中信建投的Logo、工作環(huán)境、部分工作內(nèi)容，還暴露了該公司的三家客戶信息，引發(fā)市場關(guān)注。
7月26日，中信建投給券商中國記者的回應(yīng)稱，短視頻博主為某高校學(xué)生，在中信建投證券暑期研學(xué)期間，擅自拍攝了含有公司名稱標(biāo)識的小視頻。回應(yīng)中稱，由于“視頻內(nèi)容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規(guī)管理規(guī)定。目前，我司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人啟動問責(zé)程序”。
實(shí)習(xí)生記錄投行實(shí)習(xí)，暴露客戶敏感信息
據(jù)網(wǎng)傳視頻，在不到1分鐘的視頻內(nèi)，該實(shí)習(xí)生記錄了自己在中信建投實(shí)習(xí)生活，包括開保時捷上班、拜訪客戶、下班打高爾夫和羽毛球等諸多活動。此外，視頻還出現(xiàn)了中信建投三家客戶信息，分別是“國能信控技術(shù)股份有限公司”“海柔創(chuàng)新項目”“望圓科技先鋒項目”，內(nèi)容涉及財務(wù)診斷、詢證函等。
該視頻引發(fā)市場較多關(guān)注，尤其是對中信建投合規(guī)管理方面的質(zhì)疑。7月26日，中信建投回應(yīng)券商中國記者稱，視頻內(nèi)容涉及中信建投客戶敏感信息，違反了中信建投合規(guī)管理規(guī)定。目前，中信建投已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人啟動問責(zé)程序。
中信建投證券還表示，公司將舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)肅紀(jì)律要求。
有一家客戶為IPO項目發(fā)行人
據(jù)券商中國記者梳理，前述視頻中提及的望圓科技是中信建投的IPO保薦項目之一。該公司成立于2005年，主要從事泳池清潔機(jī)器人研發(fā)、生產(chǎn)。望圓科技曾擬沖刺深交所主板，由中信建投保薦。據(jù)招股書，望圓科技計劃募資10億元，主要用于泳池清潔機(jī)器人擴(kuò)產(chǎn)項目、研發(fā)中心項目、全球營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目、補(bǔ)充流動資金。
2023年3月，該公司IPO申請獲交易所受理，當(dāng)月收到深交所發(fā)出的審核問詢函。不過，2024年3月8日，望圓科技和保薦機(jī)構(gòu)主動撤回了上市申請，隨即深交所終止對望圓科技首次公開發(fā)行股票并在主板上市的審核。
視頻中涉及的另外兩家企業(yè)為國能信控技術(shù)股份有限公司（以下簡稱國能信控）和海柔創(chuàng)新，目前尚未披露IPO申報信息。
其中，國能信控是由國電科技環(huán)保集團(tuán)股份有限公司和華北電力大學(xué)共同組建的國有高新技術(shù)企業(yè)，成立于2003年，是國家能源投資集團(tuán)成員。該公司主要聚焦新能源工控及能源數(shù)智化兩大業(yè)務(wù)板塊，入選了國家級專精特新“小巨人”企業(yè)。
國能信控未披露過IPO申報信息。不過，2023年9月，國能信控召開了上市啟動會。彼時，在官方微信公眾號推文中提到，“推動專精特新‘小巨人’企業(yè)上市，是落實(shí)集團(tuán)公司黨組加快建設(shè)科技領(lǐng)軍企業(yè)的有力措施。”2024年7月2日，國能信控完成了股份制改造。
海柔創(chuàng)新也是一家高科技企業(yè)，成立于2016年，入選了胡潤研究院發(fā)布的“2024全球獨(dú)角獸榜”。官網(wǎng)顯示，該公司致力于通過機(jī)器人技術(shù)和智能算法，提供高效、智能、柔性的倉儲自動化解決方案，目前已在全球落地應(yīng)用1300+項目，廣泛應(yīng)用于全球鞋服、汽車、 零售、3C制造、能源、醫(yī)藥、第三方物流、跨境電商等多行業(yè)多場景。
海柔創(chuàng)新還未公開透露過上市意向，但公開報道顯示，該公司2022年時，融資已到D+輪。今日資本、五源資本、源碼資本、紅杉資本、零一創(chuàng)投都投過該公司。
海柔創(chuàng)新當(dāng)前業(yè)績增長勢頭不錯。在今年3月份的一場公開活動中，海柔創(chuàng)新副總裁劉敬濤透露，2023年海柔全年業(yè)績增長66%，累計運(yùn)營項目數(shù)超1300個，專利超1900多項，新增300多家生態(tài)合作伙伴。
有業(yè)內(nèi)人士對記者分析稱，從當(dāng)前的信息來看，對所涉企業(yè)以及其中有上市意向的企業(yè)影響不大，“最多是暴露了IPO的想法，讓競爭對手警惕。”同時，該位受訪人士表示，前述實(shí)習(xí)生的行為違反了工作規(guī)定，暴露公司項目名稱本身即錯誤行為。公司都會跟投行簽訂保密協(xié)議，投行內(nèi)部討論項目一般都要用代號。
根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與投資銀行類業(yè)務(wù)人員及相關(guān)知情人員簽訂保密協(xié)議。投資銀行類業(yè)務(wù)人員及相關(guān)知情人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度和保密協(xié)議的規(guī)定，不得傳播或泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易，不得非法為自己或他人謀取利益。
《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十八條還提到，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的合規(guī)是指在公司整體合規(guī)管理體系下，通過進(jìn)行合規(guī)審查、管控敏感信息流動、實(shí)施合規(guī)檢查和整改督導(dǎo)、開展合規(guī)培訓(xùn)等措施，履行對投資銀行類業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的控制職責(zé)。
據(jù)媒體報道，前述涉事博主也對其自身的行為予以致歉。報道顯示，該位博主稱：“近期，本人上傳至公眾媒體的個人生活視頻，并被不實(shí)猜測和杜撰。目前網(wǎng)上有關(guān)對本人身份的討論，均為不實(shí)信息，本人父親系王超，已退休。本人已經(jīng)深刻認(rèn)識自己行為過失，對自己的過失深表歉意。本人在發(fā)現(xiàn)自己的問題后，已第一時間將相關(guān)視頻從個人賬號上撤下，也懇請大家不要再轉(zhuǎn)發(fā)，我會從中深刻反省，汲取教訓(xùn)，也懇請大家給予諒解！”
責(zé)編：楊喻程
校對：王蔚
