券商中國
李言
2024-09-08 15:00
證券時報記者 胡飛軍 許盈
券業(yè)版?zhèn)€人征信實施滿2年，威力漸顯。
近日，信達證券一口氣聘任了3位高管，其中包括原九州證券董事長魏先鋒，受聘為該公司副總經(jīng)理。不過，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）的個人公示信息顯示，魏先鋒有一條“違法失信”信息。一時間，信達證券也因聘任有“違法失信”履歷人員而引發(fā)外界爭議。
無獨有偶，證券時報記者日前還收到了有關金元證券聘任有“違法失信”行為高管的舉報郵件。
這到底是怎么回事？
在職高管平添“違法失信”
8月28日，信達證券公告稱，公司董事會聘任魏先鋒等3位人員為公司高管，魏先鋒從此前的公司業(yè)務總監(jiān)升任公司副總經(jīng)理。
履歷顯示，魏先鋒曾任職于武漢外國語學校、岳華會計師事務所、中瑞岳華會計師事務所、昆吾九鼎投資管理有限公司、九州證券，后任信達證券業(yè)務總監(jiān)。
值得一提的是，中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，魏先鋒有一條“違法失信”信息，由此引發(fā)外界關于信達證券聘任“違法失信”高管的爭議。
證券時報記者了解到，在加盟信達證券之前，魏先鋒為九州證券（現(xiàn)華源證券）董事長。2021年10月，魏先鋒被青海證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施，原因是魏先鋒作為九州證券董事長簽署了相關“對賭”協(xié)議并知情不報，合規(guī)意識淡漠。
此非孤例。8月26日，證券時報記者還收到了相關郵件，舉報金元證券聘任“違法失信”人員田原為公司高管。
據(jù)了解，田原的“違法失信”行為，也與其此前被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施有關。公開信息顯示，金元證券副總經(jīng)理田原曾擔任五礦證券副總經(jīng)理。去年6月，深圳證監(jiān)局曾發(fā)布一則《關于對田原采取監(jiān)管談話措施的決定》的公告顯示，經(jīng)查五礦證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在以下問題：一是債券投資決策和風險管控存在問題；二是非標資產(chǎn)投資管理不規(guī)范；三是資管新規(guī)整改不到位，過渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品；四是關聯(lián)交易管理機制不完善。田原作為五礦證券時任資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任，深圳證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
證券時報記者查詢中證協(xié)信息發(fā)現(xiàn)，除了魏先鋒和田原，背負“違法失信”信息的從業(yè)人員不乏頭部券商現(xiàn)任高管。例如，北京某頭部券商的股票質(zhì)押業(yè)務由于存在不審慎情況，負有領導責任的某高管今年4月被北京證監(jiān)局出具了警示函，由此增添一條“違法失信”信息。此外，滬上某頭部券商的多位高管因為被監(jiān)管談話，“違法失信”信息也記錄在案。
投行與研究牽涉甚多
根據(jù)證券時報記者梳理，在中證協(xié)公示的從業(yè)人員信息中，投行和研究等領域新增的“違法失信”記錄最多。
近年來，投行業(yè)務成為嚴監(jiān)管的主陣地之一。為加強投行業(yè)務監(jiān)管，壓嚴壓實保薦機構責任，投行類罰單層出不窮，諸多投行保代被罰。
證券時報記者注意到，不少頭部投行公示的保薦代表人中，具有“違法失信”記錄的人員達十余名。截至8月29日，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，海通證券共有443名保薦代表人，其中21人有“違法失信”記錄，7人甚至有2條“違法失信”記錄；中信證券的626名保薦代表人中，17人有“違法失信”記錄，其中2人有2條“違法失信”記錄；中信建投的607名保薦代表人中，19人有“違法失信”記錄，其中1人有2條“違法失信”記錄。
在研究領域，不少分析師因研報合規(guī)問題、研究所合規(guī)問題等被監(jiān)管出具罰單，也因此增添了“違法失信”記錄。
例如，最近被降職為方正證券研究所副所長的劉章明，就有一條“違法失信”記錄，起因為年初方正證券研報業(yè)務的合規(guī)問題。
今年1月，湖南證監(jiān)局對方正證券采取責令改正措施，2023年5月上任方正證券研究所所長的劉章明也被出具了警示函。湖南證監(jiān)局稱，經(jīng)查，方正證券在開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務過程中，存在發(fā)布報告前泄露報告內(nèi)容和觀點的情形。劉章明作為公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務部門的行政負責人，對上述情形負有領導責任。
此外，原國泰君安研究所所長黃燕銘也有一條“違法失信”記錄。2023年6月，上海證監(jiān)局曾對國泰君安出具警示函。上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國泰君安關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的質(zhì)量控制和合規(guī)審查，存在制度規(guī)定不完善情形，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機制，未對某證券研究報告中相關敏感信息可能對市場產(chǎn)生的影響進行審慎評估。作為時任研究所所長，黃燕銘對研究所存在的問題負有管理責任，因此也被出具警示函。
券業(yè)版?zhèn)€人征信發(fā)威
從業(yè)人員“違法失信”的信息正變得更加透明，主要是監(jiān)管將處罰信息直接同步掛鉤了個人履歷，這也體現(xiàn)了券業(yè)版?zhèn)€人征信的威力。
《關于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》（下稱《意見》）提出，協(xié)會要“構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制”。為貫徹落實《意見》，進一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加強對行業(yè)主體的自律約束、聲譽約束，充分發(fā)揮市場化約束機制的作用，服務好注冊制改革，協(xié)會組織起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》。
2022年9月1日，被喻為券業(yè)版?zhèn)€人征信的《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》正式實施。中證協(xié)同步更新從業(yè)人員的公示信息欄目，公示信息在原來的基礎上新增了“表彰獎勵”“違法失信”“其他正面信息”“其他負面信息”等欄目。
具體而言，誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別等。而違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等。比如，中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構認定的信息；協(xié)會作出的自律管理措施；協(xié)會認定的其他情況。
“這個執(zhí)業(yè)聲譽，差不多是將從業(yè)人員職業(yè)經(jīng)歷過程中的重大獎懲、正負面信息都收錄進去了，是個人的從業(yè)檔案，對個人的執(zhí)業(yè)會起到一定的約束作用，因此從業(yè)人員要珍惜自己的執(zhí)業(yè)聲譽。”某頭部券商人士向證券時報記者表示。
值得提及的是，前述高管、投行、研究等領域從業(yè)人員增添的“違法失信”信息，主要是對證監(jiān)會或地方證監(jiān)局作出的行政處罰、采取的監(jiān)管措施等信息的同步。這意味著，在嚴監(jiān)管形勢之下，證券從業(yè)人員若有違規(guī)操作，將背負“違法失信”的信息記錄。
“這個‘違法失信’的措辭或不夠嚴謹，很容易讓人聯(lián)想到社會大眾所認知的違法犯罪、‘老賴’等。”一位證券從業(yè)人員對證券時報記者表示，將其修改為類似于“負面聲譽”等其他詞匯可能更合適。
